其他回答(共7条)

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  2022-02-16 15:26 樊振生 客户经理

  一、私募基金管理人高管人员应当具备什么条件？
  从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规\风控负责人等）均应当取得基金从业资格。
  从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。
  二、私募基金管理人高管人员如何取得相关资质？
  私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的，可取得基金从业资格：
  （一）通过基金从业资格考试。
  （二）最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上。
  （三）已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件；或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。
  拟通过上述第（二）、（三）情形的认定方式取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，还应通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试，方可认定取得基金从业资格。
  符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格：
  一、从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目；
  二、担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上；
  三、从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员；
  四、在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的。
  符合上述条件之一的，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交以下材料：
  （一）个人资格认定申请书；
  （二）个人基本情况登记表；
  （三）相关证明材料：
  1、符合上述条件一的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式；
  2、符合上述条件二的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式；
  3、符合上述条件三的，需提交有关组织部门出具的任职证明；
  4、符合上述条件四的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。
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  2022-02-16 15:23 连亚玉 客户经理

  1.根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。　2.注册资金要1000万以上。3.至少有三名高级管理人员具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试；最近三年从事投资管理相关业务；基金业协会认定的其他情形。4.申请机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。来源鑫风口
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  2022-02-16 15:20 符翩翩 客户经理

  一、公司所需要的条件和材料：1.最新营业执照；2.公司章程（最后一页需有签字、日期、公章）；3.验资报告（实缴资金是注册资金的25%以上或是实缴100万以上，带实缴银行汇单）；4.财务审计报告（营业执照是2017年之前注册的公司需要提供，会计师联系人电话和邮箱）；5租赁合同；6.公司所在写字楼全图片和带有机构LOGO的前台图片；7.公司员工花名册8人以上（带身份证号码）；8.工商公示出资人信息图片；9.工商存档出资人信息图片。二、所有股东需要需要的条件和资料：1.原件身份证（正、反面）；2.毕业证；3.联系方式（移动电话、邮箱、办公座机）；4.个人简历（教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历从大学毕业后填写）。三、所有高管和法人需要的条件和材料：1.原件身份证（正、反面）；2.毕业证（高中-大专- 本科-硕士-博士，需连贯不能中断）；3.个人简历（教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历需要和投资、证券、基金公司相关的经历，工作经历的证明人和电话）；4.联系方式（移动电话、邮箱、办公座机）；5.基金从业资格证；6个人征信报告；7.劳动合同和社保证明。以上是最新材料清单，最新增项我都已经标注。虽然不是比较严苛的要求。对于不能提供的企业者依然是致命的。最起码是比较麻烦的。另外就是基金业协会审核尺寸趋向保守，可以说是越来越保守，模棱两可的就不行，所以别凑数。别有投机心理，现在只要被打回一定次数就会被锁定三个月。三个月内不能有任何动作。大家注意。
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  2022-02-16 15:17 黄益江 客户经理

  摘要

  申请机构高管人员是否具备其相应的履职能力是基金业协会重点关注的问题。基金业协会对于高管人员范围的认定与《公司法》稍有差异。本文将针对这些不同，给予一些在实际操作填报高管人员时的建议，希望能够帮到大家。

  随着私募基金业务在我国的蓬勃发展，越来越多的机构将眼光投向了私募基金业务。为保护投资者利益，防止私募基金行业“野蛮生长”，中国证券投资基金业协会（下称“基金业协会”）自2016年2月起先后发布了一系列行业自律规则，逐步提高了私募基金管理人登记的门槛。

  从基金业协会近期向已提交私募基金管理人登记材料的申请机构（以下简称“申请机构”）出具的反馈意见来看，申请机构高管人员是否具备与所任职岗位相匹配的履职能力是基金业协会重点关注的方面，如何选任符合基金业协会要求的高管人员也成为不少申请机构头疼的问题。

  △基金业协会官方网站中关于自律规则的栏目页面

  私募机构高管人员的范围

  一般而言，“高管人员”是对公司高级管理人员的简称。根据《公司法》第二百一十六条的规定，高级管理人员是指“公司的总经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员”。

  而根据基金业协会发布的《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条规定，私募机构的高管人员包括“法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理（如有）、合规风控负责人”。从基金业协会的上述规定来看，有两层含义：一是对于公司制申请机构，基金业协会认定的高管人员范围主要为法定代表人、总经理、副总经理、合规风控负责人，与《公司法》规定的高管人员范围有所差异；二是对于合伙制申请机构，尽管《合伙企业法》中并没有 “高管人员”的定义，但基金业协会仍将执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人视为合伙制申请机构的“高管人员”。下文主要对公司制申请机构高管人员范围所涉及的几个实务问题进行探讨：

  高管人员填报的依据

  从实务中来看，针对前述基金业协会认定的高管人员范围与《公司法》规定不完全一致的问题，我们建议申请机构按照基金业协会认定的高管人员范围填报高管人员。从已登记私募机构的公示信息来看，多数机构是将法定代表人（一般由执行董事/董事长担任）、合规风控负责人、经理作为高管人员填报，而并未将《公司法》中规定的财务负责人等作为高管人员填报。

  △申请机构应按照基金业协会认定的高管人员范围填报高管人员

  法定代表人与执行董事（董事长）非同一人时的填报方式

  根据《公司法》第十三条的规定，公司的法定代表人可以由执行董事（董事长）或经理担任，具体由公司章程自行规定。在实践中，大多数申请机构的章程中均规定由执行董事（董事长）担任法定代表人，但也有一些申请机构的章程规定由经理担任法定代表人，且经理与执行董事（董事长）并非同一人。在后一种情况下，申请机构是否还需将执行董事（董事长）作为高管人员填报呢？《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十七条明确规定私募机构的高管人员包括“董事长”，而执行董事因职责与董事长类似，理应参照执行，故在法定代表人与执行董事（董事长）非同一人的情况下，我们建议申请机构将法定代表人、执行董事（董事长）均作为高管人员填报。

  △我们建议申请机构将法定代表人、执行董事（董事长）均作为高管人员填报。

  投资负责人是否应作为高管人员填报？

  在实践中，有的申请机构是由执行董事（董事长）或经理直接负责投资工作，在此情况下，申请机构在填报执行董事（董事长）或经理人员信息时，同时说明该人员兼任投资负责人即可。而有的申请机构除执行董事（董事长）或经理外，还单独聘请了投资负责人（如投资总监、投资经理、基金经理等），在此情形下，申请机构是否需要将投资负责人作为高管人员填报呢？笔者认为，鉴于投资负责人的履职能力与私募基金产品的投资、收益情况密切相关，对投资者利益具有较大影响，且在基金业协会AMBERS系统中最新的《登记须知》中已明确提出“负责投资的高管人员应具备相应投资能力”，故我们建议申请机构将单独聘请的投资负责人也作为高管人员填报。

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  2022-02-16 15:14 赵顺贵 客户经理

  私募基金备案对高管和法人有什么要求？

  一、私募基金管理人高管人员应当具备什么条件？
  从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规\风控负责人等）均应当取得基金从业资格。
  从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。
  二、私募基金管理人高管人员如何取得相关资质？
  私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的，可取得基金从业资格：
  （一）通过基金从业资格考试。
  （二）最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上。
  （三）已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件；或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。
  

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  2022-02-16 15:12 赵馥洁 客户经理

  私募基金备案有哪些要求？几名高管？

  私募基金公司中，至少2名高管人员应当取得基金从业资格证，其法定代表人/执行事务合伙人、

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  2022-02-16 15:11 连书纳 客户经理

  法人和一名高管有从业资格证才可以申请牌照