其他回答(共7条)

• 

  2022-01-13 13:30 齐改红 客户经理

  中国证监会主席下属副主席5人和主席助理3人，下设内部职能部门、派出机构、股票发行审核委员会、行政处罚委员会、直属事业单位。派出机构就是36个各省证监局和上海证券监管专员办事处、深圳证券监管专员办事处。
  可以去证监会官网－了解证监会下查看。
  
• 

  2022-01-13 13:27 齐显峰 客户经理

  中国证监会即中国证券监督管理委员会，是国务院直属正部级事业单位。

  中国证监会依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

  国务院在《期货交易管理条例》中规定，"中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理"。在证监会内部，专门设有期货监管部，该部门是中国证监会对期货市场进行监督管理的职能部门。

  扩展资料：

  中国证监会的派出机构：

  中国证券监督管理委员会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立证监局，作为中国证券监督管理委员会的派出机构。

  其主要职责是：根据中国证券监督管理委员会的授权，对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券、期货业务活动进行监督管理。

  查处监管辖区范围内的违法、违规案件。

  参考资料来源：

• 

  2022-01-13 13:21 章要在 客户经理

  中国证监会及其派出机构——各地证监局，一般是基金公司注册地的证监局。
  另外，中国人民银行及其派出机构——各地人民银行；中国基金业协会也算是监管机构。
• 

  2022-01-13 13:18 黄皖疆 客户经理

  上下级关系。地方证监是派出机构,隶属中国证监会垂直领导，IPO都是证监会负责，地方证监没有什么关系。地方证监只负责辖区内相关证券机构的监管工作。

  附证监局职能：

  依据证监会的授权对辖区内上市公司、证券期货经营机构、证券期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券期货业务活动进行监督管理；依法查处辖区监管范围内的证券期货违法、违规案件，调解证券期货业务纠纷和争议；

  联合和配合有关部门依法打击辖区非法证券期货业务活动，防范和化解辖区证券期货市场风险，促进证券期货市场持续稳定健康发展；履行证监会授予的其他职责。
• 

  2022-01-13 13:15 车广东 客户经理

  中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

  国务院在《期货交易管理条例》中规定，"中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理"。在证监会内部，专门设有期货监管部，该部门是中国证监会对期货市场进行监督管理的职能部门。

  中国证监会设在北京，会机关内设21个职能部门，1个稽查总队，3个中心；根据《中华人民共和国证券法》第14条规定，中国证监会还设有股票发行审核委员会，委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。

  中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。

  中国证券监督管理委员会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立证监局，作为中国证券监督管理委员会的派出机构。

  其主要职责是：根据中国证券监督管理委员会的授权，对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券、期货业务活动进行监督管理；查处监管辖区范围内的违法、违规案件。

  扩展资料

  派出机构名录

  北京证监局、天津证监局、河北证监局、山西证监局、内蒙古证监局、辽宁证监局、吉林证监局　、黑龙江证监局、上海证监局、江苏证监局、浙江证监局、安徽证监局、福建证监局 江西证监局、山东证监局、河南证监局、湖北证监局、湖南证监局、广东证监局、广西证监局、

  海南证监局、重庆证监局、四川证监局、贵州证监局、云南证监局、西藏证监局、陕西证监局、甘肃证监局、青海证监局、宁夏证监局、新疆证监局、深圳证监局、大连证监局、宁波证监局、厦门证监局、青岛证监局、上海专员办、深圳专员办

  参考资料来源：

• 

  2022-01-13 13:12 齐晓影 客户经理

  中国证监会全称中国证券监督管理委员会，是国务院直属的事业单位
  它在各省和直辖市设有分支机构，是中央直属的派出机构
  北京证监局全称中国证券监督管理委员会北京监管局
  是证监会下设在北京市的派出机构
• 

  2022-01-13 13:09 辛培勇 客户经理

  据《证券投资基金管理公司管理办法》第六章可知，有如下监管：
  第六十一条 基金管理公司、基金管理公司的股东申请批准有关事项，隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，中国证监会不予受理；已经受理的，不予批准。
  第六十二条 中国证监会依照法律、行政法规、中国证监会规定和审慎监管原则对基金管理公司的公司治理、内部监控、经营运作、风险状况，以及相关业务活动进行非现场检查和现场检查。
  第六十三条 非现场检查主要以审阅基金管理公司报送材料的方式进行。
  基金管理公司应当向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报送下列材料：
  （一）经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告；
  （二）由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告；
  （三）监察稽核季度报告和年度报告；
  （四）中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料。
  第六十四条 基金管理公司应当自年度结束之日起3个月内报送基金管理公司年度报告和年度评价报告；自季度结束之日起15日内报送监察稽核季度报告，自年度结束之日起30日内报送监察稽核年度报告。
  第六十五条 基金管理公司发生下列情形之一的，应当在5日内向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告：
  （一）变更持股5%以下的股东；
  （二）变更股东的持股比例不超过5%；
  （三）变更名称、住所；
  （四）股东同比例增减注册资本；
  （五）修改公司章程一般条款；
  （六）公司及其董事、高级管理人员、基金经理受到刑事、行政处罚；
  （七）公司及其董事、高级管理人员、基金经理被监管机构或者司法机关调查；
  （八）公司财务状况发生重大不利变化；
  （九）因公司过失遭受重大投诉；
  （十）面临重大诉讼；
  （十一）对公司经营产生重大影响的其他事项。
  发生前款第（六）项至第（十一）项规定事项的，基金管理公司应当书面通知全体股东。
  基金管理公司发生本办法第五十八条规定的突发事件的，应当立即向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告。
  第六十六条 基金管理公司股东发生下列情形之一的，应当书面通知公司，并在5日内向中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告：
  （一）名称、住所变更；
  （二）控股股东或者实际控制人变更；
  （三）主要股东连续3年亏损；
  （四）所持股权被司法机关采取诉讼保全等措施；
  （五）决定处分其股权；
  （六）发生合并、分立或者进行重大资产、债务重组；
  （七）被监管机构或者司法机关立案调查；
  （八）被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施或者进入破产清算程序；
  （九）对公司运作产生重大影响的其他事项。
  第六十七条 中外合资基金管理公司的境外股东，其注册地或者主要经营活动所在地的主管当局对境外投资有备案要求的，该境外股东在依法取得中国证监会的批准文件后，如向其注册地或者主要经营活动所在地的主管当局提交有关备案材料，应当同时将副本报送中国证监会。
  第六十八条 中国证监会可以采取下列措施对基金管理公司进行现场检查，并根据日常监管情况确定现场检查的对象、内容和频率：
  （一）进入基金管理公司及其子公司、分支机构进行检查；
  （二）要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料；
  （三）询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明；
  （四）查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存；
  （五）检查基金管理公司的信息技术系统；
  （六）中国证监会规定的其他措施。
  第六十九条 中国证监会对基金管理公司进行现场检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件；检查人员少于2人或者未出示合法证件的，基金管理公司有权拒绝检查。
  中国证监会可以聘请注册会计师、律师等专业人员为检查工作提供专业服务。
  第七十条 基金管理公司及有关人员应当配合中国证监会进行检查，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关资料，或者提供不真实、不准确、不完整的资料。
  第七十一条 中国证监会对基金管理公司进行现场检查后，应当向被检查的基金管理公司出具检查结论。
  第七十二条 中国证监会可以根据监管需要，建立基金管理公司风险控制指标监控体系和监管综合评价体系。对于相关风险控制指标、监管综合评价指标不符合规定的，中国证监会可以责令公司限期改正，并可以采取要求公司增加注册资本金、提高风险准备金提取比例、暂停部分或者全部业务等行政监管措施。
  第七十三条 违反本办法的规定，有下列情形之一的，中国证监会责令改正，给予警告，并处3万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者基金从业资格，并处3万元以下的罚款：
  （一）未经批准持有基金管理公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为基金管理公司股东；
  （二）委托他人或者接受他人委托持有基金管理公司的股权；
  （三）基金管理公司的股东及其实际控制人占有或者转移基金管理公司资产；
  （四）基金管理公司的股东及其实际控制人在证券承销、证券投资等业务活动中，强令、指使、接受基金管理公司为其提供配合，损害基金份额持有人和其他当事人的合法权益。
  第七十四条 违反本办法的规定，有下列情形之一的，中国证监会责令改正，并对负有责任的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及直接责任人员等可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务等行政监管措施：
  （一）基金管理公司的股东、实际控制人越过股东（大）会、董事会任免基金管理公司的董事、监事、高级管理人员；
  （二）基金管理公司的股东、实际控制人越过股东（大）会、董事会直接干预基金管理公司的经营管理或者基金财产的投资运作；
  （三）基金管理公司及其股东、实际控制人未及时履行报告义务；
  （四）基金管理公司董事会对经营管理人员的考核不符合规定。
  第七十五条 基金管理公司出现下列情形之一的，中国证监会责令其限期整改，整改期间可以暂停受理及审核其基金产品募集申请或者其他业务申请，并对负有责任的董事、监事、高级管理人员以及直接责任人员可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务等行政监管措施：
  （一）公司治理不健全，严重影响公司的独立性、完整性和统一性；
  （二）公司内部控制制度不完善，相关制度不能有效执行，存在重大风险隐患或者发生较大风险事件；
  （三）对子公司、分支机构管理松懈，或者选聘的基金服务机构不具备基本的资质条件，存在重大风险隐患或者发生较大风险事件；
  （四）发生重大违法违规行为。
  基金管理公司逾期未完成整改的，中国证监会可以停止批准其增设子公司或者分支机构；限制分配红利，限制其向负有责任的董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；责令其更换负有责任的董事、监事、高级管理人员或者限制权利。情节特别严重的，中国证监会可以采取指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施，对负有责任的董事、监事、高级管理人员以及直接责任人员给予警告，并处3万元以下的罚款。
  第七十六条 基金管理公司的净资产低于4000万元人民币，或者现金、银行存款、国债等可运用的流动资产低于2000万元人民币且低于公司上一会计年度营业支出的，中国证监会可以暂停受理及审核其基金产品募集申请或者其他业务申请，并限期要求改善财务流动性。财务状况持续恶化的，中国证监会责令其进行停业整顿。
  被责令停业整顿的，基金管理公司应当在规定的期限内将其管理的基金资产委托给中国证监会认可的基金管理公司进行管理。逾期未按照要求委托管理的，中国证监会可以指定其他机构对其基金管理业务进行托管。
  第七十七条 基金服务机构违反本办法的规定，泄露或者利用受托业务知悉的非公开信息牟利，损害基金份额持有人合法权益的，责令改正，给予警告，并处3万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以下的罚款。
  第七十八条 基金管理公司、基金管理公司的股东及实际控制人、基金服务机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法以及其他相关规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。