其他回答(共7条)

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  2021-12-30 10:32 辛国爱 客户经理

  根据我国《证券法》的规定禁止的交易行为包括禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动等。

  根据《中华人民共和国证券法》第七十三条　禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

  第七十四条　证券交易内幕信息的知情人包括：

  （一）发行人的董事、监事、高级管理人员；

  （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

  （三）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；

  （四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；

  （五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；

  （六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；

  （七）国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  第七十五条　证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。

  下列信息皆属内幕信息：

  （一）本法第六十七条第二款所列重大事件；

  （二）公司分配股利或者增资的计划；

  （三）公司股权结构的重大变化；

  （四）公司债务担保的重大变更；

  （五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；

  （六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；

  （七）上市公司收购的有关方案；

  （八）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

  第七十六条　证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。

  持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

  扩展资料：

  《中华人民共和国证券法》第四十三条　证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

  任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。

  第四十四条　证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。

  第八十条　禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的证券账户。
  

  第八十一条　依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市。

  第八十二条　禁止任何人挪用公款买卖证券。

  第八十三条　国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定。

  第八十四条　证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向证券监督管理机构报告。

  参考资料来源：
  

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  2021-12-30 10:29 赵骏凯 客户经理

  《2010版证券业从业资格考试统编教材:证券发行与承销》内容简介：随着我国资本市场规范化、市场化、国际化的发展趋势日渐显著，不断提高证券经营机构的竞争能力和风险控制水平，提升证券业从业人员和广大证券市场参与者整体素质，显得尤为重要。《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》以及中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》规定，从事证券业务的专业人员，应当参加从业资格考试并取得从业资格。凡年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员都可参加证券业从业资格考试。上述规定对扩大证券市场从业人员队伍，提高证券从业人员的专业水平，规范证券业从业人员管理具有十分重要的意义。为适应资本市场发展的需要，中国证券业协会根据一年来法律法规的变化和市场的发展，对《证券业从业资格考试统编教材》进行了修订：第一，随着我国股指期货的推出，在《证券市场基础知识》、《证券投资分析》等书中，增加有关沪深300股指期货合约及其交易规则、股指期货投资的风险分析等内容；第二，根据新修订的《证券发行上市保荐业务管理办法》，在《证券发行与承销》中修订有关发行保荐制度的内容，增加有关创业板发行、上市、督导等操作上的特殊规定等内容；第三，对《证券交易》书稿进行全面梳理，调整了部分章节设置，根据新颁布的法规对相关内容进行了修订和补充，增加了有关证券经纪业务营销管理方面的内容，同时，简化了有关证券交易结算方面的内容；第四，根据新发布的有关基金销售的规范，修订了《证券投资基金》中的相关内容，增加了分级基金、基金评价等内容；第五，在《证券投资分析》中增加了有关证券估值方法、债券估值等内容；第六，在《证券市场基础知识》中增加了有关证券交易、发行制度介绍、上市公司信息披露监管方面的内容；第七，对原教材中的基本概念、理论和基本框架进行了较为全面的梳理和修订，对错漏之处进行更正，删除了已不再适用的内容。
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  2021-12-30 10:23 车巧怡 客户经理

  （一）法律
  1.《中华人民共和国公司法》
  （1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第二次修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）
  2.《中华人民共和国证券法》
  （1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）
  3.《中华人民共和国证券投资基金法》
  （2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过中华人民共和国主席令第9号发布）
  4.《中华人民共和国刑法》（第三章第三、四节）
  （1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订中华人民共和国主席令第83号发布）
  5．《中华人民共和国刑法修正案（一）》
  （1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过中华人民共和国主席令第27号发布）
  6．《中华人民共和国刑法修正案（六）》
  （由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议于2006年6月29日通过中华人民共和国主席令第51号）
  （二）行政法规
  1.《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》
  （1994年8月4日中华人民共和国国务院令第160号发布）
  2.《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》
  （1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布）
  3.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
  （1997年11月30日国务院批准1997年12月25日国务院证券委员会发布）
  4.《证券公司监管条例》
  （2008年4月23日中华人民共和国国务院令第522号发布）
  5.《证券公司风险处置条例》
  （2008年4月23日中华人民共和国国务院令第523号发布）
  （三）司法解释
  1.《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》
  （2002年12月26日最高人民法院审判委员会第1261次会议通过法释[2003]2号）
  2.《最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》
  （2002年12月3日最高人民法院审判委员会第1259次会议通过法释〔2003〕1号）
  （四）部门规章及规范性文件
  1.《证券业从业人员资格管理办法》
  （2002年12月16日证监会令第14号）
  2.《证券市场禁入规定》
  （2006年6月7日证监会令第33号）
  3.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
  （2003年12月28日证监会令第18号）
  4.《首次公开发行股票并上市管理办法》
  （2006年5月17日证监会令第32号）
  5.《上市公司证券发行管理办法》
  （2006年5月6日证监会令第30号）
  6.《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》
  （2006年5月9日证监会令第31号）
  7.《证券发行与承销管理办法》
  （2006年9月17日证监会令第37号）
  8.《上市公司非公开发行股票实施细则》
  （2007年9月17日证监发行字[2007]302号）
  9.《关于前次募集资金使用情况报告的规定》
  （2007年12月26日证监发行字[2007]500号）
  10.《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》
  （2006年7月25日证监发[2006]83号）
  11.《公司债券发行试点办法》
  （2007年8月14日证监会令第49号）
  12.《保荐人尽职调查工作准则》
  （2006年5月29日证监发行字[2006]15号）
  13.《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》
  （2004年7月21日证监发[2004]67号）
  14.《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》
  （2005年2月18日人民银行.财政部.发改委.证监会中国人民银行公告[2005]第5号）
  15.《证券交易所管理办法》
  （2001年12月12日证监会令第4号）
  16.《证券登记结算管理办法》
  （2006年4月7日证监会令第29号）
  17.《证券公司管理办法》
  （2001年12月28日证监会令第5号）
  18.《外资参股证券公司设立规则》（2008年修订）
  （2007年12月28日证监会令第52号）
  19.《证券公司风险控制指标管理办法》
  （2006年7月20日证监会令第34号）
  20.《证券公司年度报告内容与格式准则》（2008年修订）
  （2008年1月14日证监会计字[2008]1号）
  21.《证券公司设立子公司试行规定》
  （2007年12月28日证监机构字[2007]345号）
  22.《关于发布证券公司净资本计算标准的通知》
  （2006年7月20日证监机构字[2006]161号）
  23.《证券公司内部控制指引》
  （2003年12月15日证监机构字[2003]260号）
  24.《证券公司治理准则（试行）》
  （2003年12月15日证监机构字[2003]259号）
  25．《证券公司董事.监事和高级管理人员任职资格监管办法》
  （2006年11月30日证监会令第39号）
  26.《网上证券委托暂行管理办法》
  （2000年3月30日证监信息字[2000]5号）
  27.《客户交易结算资金管理办法》
  （2001年5月16日证监会令第3号）
  28.《证券经营机构证券自营业务管理办法》
  （1996年10月23日证监[1996]6号）
  29.《证券公司证券自营业务指引》
  （2005年11月11日证监机构字[2005]126号）
  30.《证券公司客户资产管理业务试行办法》
  （2003年12月18日证监会令第17号）
  31.《证券市场资信评级业务管理暂行办法》
  （2007年8月24日证监会令第50号）
  32.《上市公司治理准则》
  （2002年1月7日证监会.国家经贸委证监发[2002]1号）
  33.《上市公司章程指引（2006年修订）》
  （2006年3月16日证监公司字[2006]38号）
  34.《上市公司信息披露管理办法》
  （2007年1月30日证监会令第40号）
  35.《上市公司收购管理办法》
  （2006年7月31日证监会令第35号）
  36.《关于外国投资者并购境内企业的规定》
  （2006年8月8日商务部.国资委.税务总局.工商总局.证监会.外管局商务部令2006年第10号）
  37.《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》
  （2005年12月31日商务部.证监会.税务总局.工商总局.外管局商务部令2005年第28号）
  38.《上市公司重大资产重组管理办法》
  （2008年4月16日证监会令第53号）
  39.《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》
  （2005年6月16日证监发[2005]51号）
  40.《关于规范上市公司对外担保行为的通知》
  （2005年11月14日证监会.银监会证监发[2005]120号）
  41.《上市公司股权激励管理办法（试行）》
  （2005年12月31日证监公司字[2005]151号）
  42.《证券投资基金信息披露管理办法》
  （2004年6月8日证监会令第19号）
  43.《证券投资基金销售管理办法》
  （2004年6月25日证监会令第20号）
  44.《证券投资基金运作管理办法》
  （2004年6月29日证监会令第21号）
  45.《证券投资基金管理公司管理办法》
  （2004年9月16日证监会令第22号）
  46.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》
  （2006年6月15日证监基金字[2006]122号）
  47.《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》
  （2004年9月22日证监会令第23号）
  48.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
  （2006年8月24日证监会、人民银行、外管局证监会令第36号）
  49.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
  （2007年6月18日证监会令第46号）
  50．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
  （2007年10月12日证监基金字[2007]277号）
  51．《证券投资基金销售适用性指导意见》
  （2007年10月12日证监基金字[2007]278号）
  52.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
  （2007年11月29日证监会令第51号）
  53.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
  （2002年12月3日证监基金字[2002]93号）
  54.《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》
  （2006年10月27日证监基金字[2006]226号）
  （五）证券交易所规则
  1.《上海、深圳证券交易所交易规则》（2006年修订）
  2.《上海、深圳证券交易所股票上市规则（2006年修订）》
  3.《上海、深圳证券交易所证券投资基金上市规则》（2004年修订）
  4.《上海、深圳证券交易所首次公开发行新股发行和上市指引》（2006年）
  5．《上海证券交易所公司债券上市规则（修订稿）》（2007）
  6．《上海证券交易所证券投资基金上市规则》（2007年修订）
  7．《上海证券交易所债券交易实施细则》（2007年修订）
  8．《深圳证券交易所公司债券上市暂行规定》（2007）
  9．《中小企业板上市公司保荐工作评价办法》（2008）
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  2021-12-30 10:20 黄相森 客户经理

  证券公司管理办法-华律网
  促进证券公司的发展，根据《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法...有关证券营业部、证券服务部的管理...
  华律网
  证券公司管理办法
  第一条 为加强对证券公司的监督管理，规范证券公司行为，根据证券法和公司法的有关规定，制定本办法。...
  m.51labour.com
  根据《上市公司证券发行管理办法》第四十七条的规定，自...
  根据《上市公司证券发行管理办法》第四十七条的规定，自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在六个月内...
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  公开募集证券投资基金运作管理办法
  证监会就修订《证券公司股权管理规定》及其实施规定征意
  6月12日，中国证券监督管理委员会发出《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（下称《办法》）、...
  澎湃新闻2020-06-17
  证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法
  证监会【第23号令】证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法 发布于2004-09-22证券投资基金管理公司...
  新浪财经2019-01-30
  证券公司的管理办法。 · 微博热议
  莫明其妙2017
  知名财经博主
  今天 19:55
  市盈率13倍。 >>>然后投行圈震惊。 我看到“刺客财经观察”把询价情况梳理了一下，看起来询价机构有抱团报价的嫌疑。 一方面看，很多机构报价的确过于接近。另一方面看，证券发行与承销管理办法规定询价时要剔除申报总量中报价最高的部分，剔除部分还要大于10%，这也导致有报高价意向的机构，也必须报价接近机构报价中枢值，才能参与网下申购。规则更加鼓励了机构的报价接近。 >>>这个分析发到朋友圈后，机构圈的朋友们也震惊了。 情绪很不好。你们心里没点X数么，这个价格也就科创能给你发了，机构们给你报这个价就是给保荐机构和科创板面子了，你们收割二级还收割成瘾了么？ >>>企业界的朋友们就更加震惊了。 这么低价的发行，含泪割肉，泣血上市，你们科创板和投资者不是欺负人嘛？ >>>哈哈哈..... 感觉大家情绪居然挺激烈的，这么小一个新股发行案例，没想到带动这么大的分歧和不满。单纯看公司业务和盈利，我是觉得公司业务还要转型，业绩波动太大，成长性确实能见度不高，感觉上这个估值也不算很不合理吧，略低，但还行，绝不能算很不合理。未来A股可能大面积就是这么个水平。 不过在注册制、市场化也推进了一年多以后，才终于出现了这么尖锐的分歧，也是等得有点久了。 当然，估计发行规则会逐渐完善，发行价格跟着市场波动走的同时中枢会逐渐降下来，卖方和买方的分歧也会越来越多。 企业也终于会慢慢发现，上什么市啊，好好闷声赚钱不好么？毕竟，美股退市率高，真不是因为规则和监管逼着它们退的，而是上市真的不划算才退的。 >>>与此同时呢，这个过程中，券商头部化的集中度肯定会越来越严重了。
  转发40 评论9
  投行录客
  知名财经博主
  1天前
  #重组冷淡期相关规定#ST步森 002569 筹划重大资产重组事项的停牌本次交易主要对手方为沈阳等，上市公司拟通过发行股份及支付现金方式购买其持有的微动天下股权以取得微动天下的控股权。【上市公司被立案调查结束】公司于2020年8月7日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局下发的《行政处罚决定书》（2020）7号，对步森股份责令改正，给予警告，并处以50万元罚款，立案调查结束。本次交易符合相关法律法规。上市公司现任董事、高级管理人员最近三十六个月内未受到过证监会行政处罚，最近十二个月内未受到过证券交易所公开谴责，本次非公开发行未违反《证券发行管理办法》第三十九条的规定。本次重大资产重组未违反重组冷淡期相关规定。#值得关注的点#1、是未违反重组冷淡期相关规定的表述；2、签署的是重组框架协议，并且甲乙各方分别是：公司控股股东北京东方恒正科贸有限公司、实际控制人王春江与本次重组的主要交易对方沈阳签署了框架协议3、约定了3个月的排他期，违约金1000万元。4、中介聘请情况：公司将尽快确定独立财务顾问、法律顾问、审计机构、评估机构等中介机构。
  转发4 评论0
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  新浪看点2019-07-27
  独家！重磅！干货！证券
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  2021-12-30 10:17 连保健 客户经理

  中华人民共和国证券法
  （1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过　根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正　2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）
  目录
  第一章　总则
  第二章　证券发行
  第三章　证券交易
  第一节　一般规定
  第二节　证券上市
  第三节　持续信息公开
  第四节　禁止的交易行为
  第四章　上市公司的收购
  第五章　证券交易所
  第六章　证券公司
  第七章　证券登记结算机构
  第八章　证券服务机构
  第九章　证券业协会
  第十章　证券监督管理机构
  第十一章　法律责任
  第十二章　附则
  第一章　总则
  第一条　为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。
  第二条　在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。
  政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。
  证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。
  第三条　证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。
  第四条　证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
  第五条　证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
  第六条　证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。
  第七条　国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
  国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。
  第八条　在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。
  第九条　国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。
  第二章　证券发行
  第十条　公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。
  有下列情形之一的，为公开发行：
  （一）向不特定对象发行证券的；
  （二）向特定对象发行证券累计超过二百人的；
  （三）法律、行政法规规定的其他发行行为。
  非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
  第十一条　发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
  保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。
  保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。
  第十二条　设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：
  （一）公司章程；
  （二）发起人协议；
  （三）发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；
  （四）招股说明书；
  （五）代收股款银行的名称及地址；
  （六）承销机构名称及有关的协议。
  依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
  法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。
  第十三条　公司公开发行新股，应当符合下列条件：
  （一）具备健全且运行良好的组织机构；
  （二）具有持续盈利能力，财务状况良好；
  （三）最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；
  （四）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
  上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。
  第十四条　公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：
  （一）公司营业执照；
  （二）公司章程；
  （三）股东大会决议；
  （四）招股说明书；
  （五）财务会计报告；
  （六）代收股款银行的名称及地址；
  （七）承销机构名称及有关的协议。
  依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
  第十五条　公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。
  还有好多的/。 你可以去网上看看/
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  2021-12-30 10:14 齐晓娜 客户经理

  有下列情形之一的，为公开发行：向不特定对象发行证券；向累计超过二百人的特定对象发行证券；法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  根据《中华人民共和国证券法》

  第十条公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。

  有下列情形之一的，为公开发行：

  (一)向不特定对象发行证券；

  (二)向累计超过二百人的特定对象发行证券；

  (三)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  如果被认定为公开发行证券，但未经过批准，则构成违法发行证券，也可以构成非法吸收公众存款或其他形式的非法集资行为。

  《证券法》第10条规定的公开发行证券，必须“报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准”，核准机构可以是证监会，也可以是国务院其他证券管理机构或国务院授权的部门。

  核准制不仅适用于我国公司的股票首次公开发行，也适用于公司发行股票或其他证券；不仅适用于我国境内企业在我国境内上市，也适用于我国境内企业在国外上市。

  此外，《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》第3条规定：“首次公开发行股票，既包括公开发行新股，也包括公司股东公开发售股份。”发行人首次发行新股时，公司原有股东将其持有的股份以公开发行方式一并向投资者发售，也称“老股转让”。

  扩展资料：

  根据《中华人民共和国证券法》

  第十三条　公司公开发行新股，应当符合下列条件：

  (一)具备健全且运行良好的组织机构；

  (二)具有持续盈利能力，财务状况良好；

  (三)最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；

  (四)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

  参考资料来源：

• 

  2021-12-30 10:11 符胜忠 客户经理

  详细说明就太麻烦了
  指南:
  《中华人民共和国公司法》
  《中华人民共和国证券法》
  其他还有很多细则
  证监会主要出台5个办法：
  《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《发行审核委员会办法》、《证券发行与承销管理办法》以及正在修订的《保荐制度管理办法》