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  2016-10-10 12:57 连伟智 客户经理

  证券业从业人员资格考试大纲2011年
  
  第一部分 证券市场基础知识
  
  目的与要求
  本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。
  通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。
  
  第一章 证券市场概述
  掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券的义和构成。
  掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。
  熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
  
  第二章 股票
  掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握与股票相关的部分资本管理概念。
  熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。
  掌握普通股票股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。
  熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。
  掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念；掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义；掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。
  熟悉我国股权分置改革的情况。
  
  第三章 债券
  掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素；熟悉各类债券的概念与特点。
  掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握中央政府债券的分类；熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别；了解地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况；熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记账式国债、凭证式国债、储蓄国债的概念；熟悉我国特别国债、长期建设国债、政府支持机构债券的发行目的和发行情况。
  掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；掌握我国公司债的管理规定；熟悉我国金融债券的品种和发行概况；熟悉中央银行票据的作用和发行情况；熟悉各种公司债券的含义；熟悉我国企业债的管理规定；熟悉我国公司债券和企业债券的区别；熟悉可交换债券与可转换债券的不同...... 
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  2016-10-10 12:54 龙展航 客户经理

  三、期货经纪公司
  一期货经纪公司的定义与性质
  所谓期货经纪公司，是以期货经纪代理业务为主业的公司，即依法成立，代理客户，用自己的名义进行期货买卖，以收取客户佣金为业的独立核算的经济实体。
  我国《期货交易管理条例》中规定，期货公司是依照《中华人民亥搐忿诽莜赌冯涩辅绩共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。
  期货经纪公司一般不参与期货投资，而是代理期货投资者或者客户进行期货交易以收取佣金。
  它与期货交易所和结算所的一个显著不同就是，期货经纪公司是一个以营利为目的的组织。
  二期货经纪公司的职能
  作为交易者与期货交易所之间的桥梁，期货经纪公司具有如下职能：
  ⒈根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；
  ⒉从事期货交易的自营业务；
  ⒊对客户账户进行管理，控制客户交易风险；
  ⒋为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问。
   
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  2016-10-10 12:45 黄真敏 客户经理

  　　目录
  　　第一章 期货市场概述
  　　第一节 期货市场的形成和发展
  　　一 期货市场的形成
  　　二 期货市场的相关范畴
  　　三 期货市场的发展
  　　第二节 期货交易的特征
  　　一 期货交易的基本特征
  　　1.合约标准化2.场内集中竞价交易3. 保证金交易 4.双向交易5. 对冲了结 6.当日无负债结算
  　　二 期货交易与现货交易
  　　三 期货交易与远期现货交易
  　　四 期货交易与证券交易
  　　第三节期货市场的功能与作用
  　　一 期货市场的功能
  　　二 期货市场的作用
  　　第四节 中外期货市场概况
  　　一.国际期货市场
  　　二 国内期货市场
  
  　　第二章 期货市场的构成
  　　第一节 期货交易所 一.性能与职能 二.组织机构 三.我国境内期货交易所
  　　第二节 期货结算机构 一.性质与职能 二 组织形式 三.期货结算制度 四.我国境内期货结算概况
  　　第三节 期货中介与服务机构鼎亥尺酵侔寂踌檄穿漏
  　　第四节 期货交易者
  
  　　第三章 期货交易制度与合约
  　　第一节 期货合约
  　　第二节 期货基本制度
  　　第三节 期货交易流程
  
  　　第四章 套期保值
  　　第一节套期保值概述
  　　第二节套期保值的应用
  　　第三节基差和套期保值效果
  　　第四节套期保值操作的扩展及注意事项
  
  　　第五章 期货投机与套利保值
  　　第一节 期货投机交易
  　　第二节 期货的套利概述
  　　第三节 期货套利交易策略
  　　第四节 技术分析法
  
  　　第六章 期货价格分析
  　　第一节 期货行情解读
  　　第二节 期货价格的基本分析
  　　第三节期货价格的技术分析
  
  　　第七章外汇期货
  　　第一节 外汇与外汇期货概述
  　　第二节影响汇率的因素
  　　第三节 外汇期货交易
  
  　　第八章利率期货
  　　第一节 利率期货概述
  　　第二节利率期货的报价与交割
  　　第三节 利率期货交易
  
  　　第九章股指期货和股票期货
  　　第一节 股票指数与股指期货
  　　第二节 沪深300股指期货的基本制度规则
  　　第三节 股指期货套期保值交易
  　　第四节 股指期货与套利交易
  　　第五节 股票指数
  
  　　第十章 期权
  　　第一节期权概述
  　　第二节权利金的构成及影响因素
  　　第三节期权交易损益分析及应用
  
  　　第十一章 期货市场风险管理
  　　第一节期货市场风险特征与类型
  　　第二节期货市场风险监管体系
  　　第三节期货市场风险管理
  
  　　附录
  　　一 期货专业术语释义
  　　二 国内期货市场期货合约
  　　三 期货经济合同
  　　四 期货交易风险说明书
   
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  2016-10-10 12:43 辛国爱 客户经理

  中介服务机构，是指依法设立的运用专门的知识和技能，按照一定的业务规则或程序为委托人提供中介服务，并收取相应费用的组织。
  
  按专业性质划分具体包括：
  
  独立审计机构；
  
  资产、土地、工程等评估机构；
  
  工程监理机构；
  
  法律、档案等服务机构；
  
  信息、技术、工程等咨询机构；
  
  检测、检验、公证、认证机构；
  丹筏草禾禺鼓碴态厂卡
  职业、人才、婚姻等介绍机构；
  
  工商登记、商标、专利、税务、房地产、招投标、保险、证券、因私出入境等代理机构；
  
  依法设立提供中介服务的其他组织。
  
  按服务性质划分具体包括：
  
  公证性中介：
  
  公证性中介提供土地、房产、国有资产等价格评估、企业资信评估以及仲裁、鉴定、认证、公证服务等。
  
  代理性中介：
  
  代理性中介提供律师、会计、专利、商标、企业注册、税务、签证、房地产、保险、证券代理服务等。
  
  信息技术服务性中介：
  
  信息技术服务性中介则提供咨询、招标、拍卖、广告设计以及职业、婚姻、出国留学、房屋租赁介绍等服务。
  
  中介机构的诸多职能及广泛的覆盖面，不仅决定了它对市场秩序的重要作用，也决定了它对经济环境乃至社会环境的重大影响，因为像会计师、审计师、律师、公证等事务所本身，就是提供社会公共信用的载体，其诚信程度直接影响着社会公共信用度。
  热心网友  
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  2016-10-10 12:39 齐春敏 客户经理

  这是考试大纲
  你对一下 那不同吧！
  “期货基础知识”考试大纲
  
  第一章 期货市场概述
  
  第一节 期货市场的形成和发展
  主要掌握：期货市场的形成；期货市场相关范畴；期货市场的发展。
  第二节 期货交易的特征
  主要掌握：期货交易的基本特征；期货交易与现货交易的区别；期货交易与远期现货交易的区别；期货交易与证券交易的区别。
  第三节 期货市场的功能与作用
  主要掌握：期货市场的功能；规避风险功能及其机理；价格发现功能及其机理；期货市场的作用。
  第四节 中外期货市场概况
  主要掌握：外国期货市场；国内期货市场。
  
  第二章 期货市场的构成
  第一节 期货交易所
  主要掌握：期货交易所的性质与职能；会员制与公司制；我国期货交易所概况、组织形式与会员管理。
  第二节 期货结算机构
  主要掌握：期货结算机构的性质与职能、组织形式；期货结算制度；我国期货结算机构与期货结算制度。
  第三节 期货中介与服务机构
  主要掌握：期货公司的职能、公司类型、机构设置；我国期货公司机构设置、法人治理结构与风险控制体系；介绍经纪商、期货保证金存管银行、交割仓库等其他期货中介与服务机构的作用。
  第四节 期货交易者
  主要掌握：期货交易者的分类；国际期货市场的主要机构投资者。
  
  第三章 期货交易制度与合约
  第一节 期货合约
  主要掌握：期货合约的概念；期货合约标的选择；期货合约的主要条款及设计依据。
  第二节 期货市场基本制度
  主要掌握：保证金制度；当日无负债结算制度；涨跌停板制度；持仓限额及大户报告制度；强行平仓制度；信息披露制度。
  第三节 期货交易流程
  主要掌握：交易流程；开户流程；交易指令的内容；常用交易指令；指令下达方式；竞价方式；结算的概念与程序；结算公式与应用；交割的概念及作用；实物交割方式与交割结算价的确定；实物交割的流程；标准仓单的概念及形式；现金交割。
  
  第四章 套期保值
  第一节 套期保值概述
  主要掌握:套期保值定义；套期保值的实现条件；套期保值者的定义；套期保值者的特点；套期保值的种类。
  第二节 套期保值的应用
  主要掌握：卖出套期保值的应用情形及操作；买入套期保值的应用情形及操作。
  第三节 基差与套期保值效果
  主要掌握：完全套期保值与不完全套期保值的含义；基差的概念；影响基差的因素；基差与正反向市场的关系；基差的变动；基差变动与套期保值效果的关系；套期保值有效性的衡量。
  第四节 套期保值操作的扩展及注意事项
  主要掌握：套期保值操作的扩展；期转现；期现套利；基差交易；企业开展套期保值业务的注意事项。
  
  第五章 期货投机与套利交易
  第一节 期货投机交易
  主要掌握：期货投机定义；期货投机与套期保值以及股票投机的区别；期货投机者类型；期货投机的作用和操作方法。
  第二节 期货套利概述
  主要掌握：期货套利的概念和分类；期货套利与投机区别；期货套利的作用。
  第三节 期货套利交易策略
  主要掌握：期货价差的定义；价差的变化；价差套利的盈亏计算；套利交易指令；各种价差套利的操作及分析方法；期货套利操作的注意要点；程序化交易的概念；程序化交易系统的形式与设计。
  
  第六章 期货价格分析
  第一节 期货行情解读
  主要掌握：期货行情表解读；K线图、竹线图、分时图等期货行情图解读。
  第二节 期货价格的基本分析
  主要掌握：基本分析的含义及其特点；需求分析；供给分析；影响供求的其他因素；供求与均衡价格之间的关系。
  第三节 期货价格的技术分析
  主要掌握：技术分析的含义；基本分析与技术分析比较；趋势分析、形态分析、主要指标分析；成交......余下全文>>
   
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  2016-10-10 12:37 车巧怡 客户经理

  你好，期货的知识很多， 期货基础 这本书有详解的，不同的章节讲述的内容不同的，第一章 期货市场概述第一节 期货市场的形成和发展主要掌握：期货市场的形成；期货市场相关范畴；期货市场的发展。第二节 期货交易的特征主要掌握：期货交易的基本特征；期货交易与现货交易的区别；期货交易与远期现货交易的区别；期货交易与证券交易的区别。第三节 期货市场的功能与作用主要掌握：期货市场的功能；规避风险功能及其机理；价格发现功能及其机理；期货市场的作用。第四节 中外期货市场概况主要掌握：外国期货市场；国内期货市场。第二章 期货市场的构成第一节 期货交易所主要掌握：期货交易所的性质与职能；会员制与公司制；我国期货交易所概况、组织形式与会员管理。第二节 期货结算机构主要掌握：期货结算机构的性质与职能、组织形式；期货结算制度；我国期货结算机构与期货结算制度。第三节 期货中介与服务机构主要掌握：期货公司的职能、公司类型、机构设置；我国期货公司机构设置、法人治理结构与风险控制体系；介绍经纪商、期货保证金存管银行、交割仓库等其他期货中介与服务机构的作用。第四节 期货交易者主要掌握：期货交易者的分类；国际期货市场的主要机构投资者。第三章 期货交易制度与合约第一节 期货合约主要掌握：期货合约的概念；期货合约标的选择；期货合约的主要条款及设计依据。第二节 期货市场基本制度主要掌握： 保证金制度 ； 当日无负债结算制度 ； 涨跌停板制度 ； 持仓限额及大户报告制度；强行平仓制度；信息披露制度。第三节 期货交易流程主要掌握： 交易流程；开户流程；交易指令的内容；常用交易指令；指令下达方式；竞价方式；结算的概念与程序； 结算公式与应用 ；交割的概念及作用；实物交割方式与交割结算价的确定；实物交割的流程；标准仓单的概念及形式；现金交割。第四章 套期保值第一节 套期保值概述主要掌握:套期保值定义；套期保值的实现条件；套期保值者的定义；套期保值者的特点；套期保值的种类。第二节 套期保值的应用主要掌握：卖出套期保值的应用情形及操作；买入套期保值的应用情形及操作。第三节 基差与套期保值效果主要掌握：完全套期保值与不完全套期保值的含义；基差的概念；影响基差的因素；基差与正反向市场的关系；基差的变动；基差变动与套期保值效果的关系；套期保值有效性的衡量。第四节 套期保值操作的扩展及注意事项主要掌握：套期保值操作的扩展；期转现；期现套利；基差交易；企业开展套期保值业务的注意事项。第五章 期货投机与套利交易第一节 期货投机交易主要掌握：期货投机定义；期货投机与套期保值以及股票投机的区别；期货投机者类型；期货投机的作用和操作方法。第二节 期货套利概述主要掌握：期货套利的概念和分类；期货套利与投机区别；期货套利的作用。第三节 期货套利交易策略主要掌握：期货价差的定义；价差的变化；价差套利的盈亏计算；套利交易指令；各种价差套利的操作及分析方法；期货套利操作的注意要点；程序化交易的概念；程序化交易系统的形式与设计。第六章 期货价格分析第一节 期货行情解读主要掌握：期货行情表解读；K线图、竹线图、分时图等 期货行情图解读。第二节 期货价格的基本分析主要掌握：基本分析的含义及其特点；需求分析；供给分析；影响供求的其他因素；供求与均衡价格之间的关系。第三节 期货价格的技术分析主要掌握：技术分析的含义； 基本分析与技术分析比较； 趋势分析、形态分析、 主要指标分析；成交量和持仓量、期货价格之间的关系；波浪理论。第七章 外汇期货第一节 外汇与外汇期货概述主要掌握：外汇的概念；汇率及其标价方法；外汇风险的分类；外汇期货的概......余下全文>>
   
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  2016-10-10 12:33 龚子顺 客户经理

  　　什么是期货公司，期货公司是做什么的？　　进行股指期货交易的投资者会有很多，自然不可能都直接进入中金所进行交易。绝大多数投资者都是通过期货公司进行交易的。因而，期货公司实际上就是股指期货交易的中介机构。当然，期货公司在受客户委托代投资者交易时会向交易者收取一定的交易手续费。作为期货交易所的经纪会员，期货公司的主要职能为： 　　（1）根据客户指令买卖股指期货合约、办理结算和交割手续； 　　（2）对客户账户进行管理，控制客户交易风险； 　　（3）为客户提供股指期货市场信息，进行交易咨询，充当客户的交易顾问等。 期货公司在股指期货市场中的作用主要体现在以下几个方面： 　　（1）期货公司接受客户委托从事股指期货交易，拓展了市场参与者的范围，扩大了市场的规模，节约交易成本，提高交易效率，增强股指期货市场竞争的充分性，有助于形成权威、有效的期货价格； 　　（2）期货公司有专门从事信息搜集及行情分析的单袱厕惶丿耗搽同敞括人员为客户提供咨询服务，有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性； 　　（3）期货公司拥有一套严密的风险控制制度，可以较为有效地控制客户的交易风险，实现期货交易风险在各环节的分散承担。