其他回答(共7条)

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  2022-02-16 15:32 辛培兵 客户经理

  根据《登记备案办法》，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
  1、基金备案步骤
  生成基金编码：根据备案系统要求，如实填报基金名称、基金简称、基金类型、管理类型等基本信息，生成基金编码：填写附表信息，按照附表提示，如实填写基金主要投资方向、投资情况等信息，并上传基金风险揭示书、投资者承诺函、实缴出资证明、基金合同（公司章程或合伙协议）、委托管理协议（适用于委托管理型）、托管协议、投资者明细等文件。
  2、基金备案注意细节
  基金合同条款：2016年4月15日，基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》，明确了私募基金产品的募集程序和要求，并于2016年07月15日开始施行。2016年7月15日之后备案的基金，签署基金合同（公司章程或合伙协议）应结合《私募投资基金合同指引》，载明合同指引规定的必备条款，并注明签署日期。
  合格投资者确认：在私募投资基金募集阶段，必须由投资者签订《投资者承诺函》，承诺符合投资者的标准。募集机构与投资者签订《私募投资基金风险揭示书》，由募集机构揭示存在的风险，投资者逐项确认。
  3、托管协议
  按照《中华人民共和国证券投资基金法》第三章条款，严格区分保管协议和托管协议，保管协议不能作为托管协议，在“基金托管人”栏可选择不适用，但保留保管协议作为托管协议的附件。“基金托人”下拉菜单中未找到基金托管人名称时，可以选择不适用，在“管理人认为需要说明的其他问题”栏如实填写，并在“其他问题文件描述上传”处上传托管协议。
  4、实缴出资证明
  因投资者名称变更导致出资凭证上投资者名称与目前名称不一致的，需要在“管理人认为需要说明的其他问题”栏如实填写，并在“其他问题文件描述上传”处上传变更证明文件。
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  2022-02-16 15:29 龚小花 客户经理

  出具私募基金管理人法律意见书审核材料汇总
  2016-11-02 华腾企业顾问方乐
  关注公众号了解更多【华腾财富投资顾问有限公司】
  出具私募基金管理人法律意见书审核材料汇总
  依据根据中国证券投资基金业协会《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（中基协发[2016]4号）中关于提交法律意见书的相关要求，出具法律意见书须对一下情况作审核并作出整体意见说明。
  一、 关于申请人的设立及有效存续（调档）
  二、 关于申请人的名称和经营范围
  三、 关于申请人的现有股权结构及控股股东
  四、 关于申请人的实际控制人
  五、 关于申请人的子公司、分支机构和关联方（确认客户名字有多少公司，经查询需在询问笔录签字）
  六、 关于申请人开展业务的从业人员、基本设施和条件（需要实际办公地址拍照，提供产权证复印件，租赁合同等相关文件，并提供含股东法人在内至少5名公司人员，并有社保证明）
  八、 关于申请人的风险管理和内部控制制度（律所提供）
  九、 关于申请人基金业务外包情况
  十、 关于申请人的高管人员的从业资格
  十一、关于申请人的刑事、行政处罚或其他处分情况
  十二、关于申请人最近三年涉诉或仲裁情况
  十三、关于本次申请的申报文件
  需申请人提交如下资料，以满足上述事项之审核：
  1、营业执照副本；
  2、公司章程；
  3、公司股东及法定代表人身份证明；（如股东是法人机构，需提交营业执照副本，需说明是否有同业竞争）；公司实际控制人；
  4、公司股东、法人及高管无刑事处罚证明(无犯罪记录)，无行政处罚（个人征信）、无行业禁入证明；
  5、股东出资证明（验资报告）；
  6、申请人的再投资情况说明（是否设有分支机构或子公司、参股公司）
  7、经营场所租赁合同、产权证（如办公场所是公司自有物业，提交所有权证）；
  8、申请人高管（董、监、高）及从业人员资质证书、从业资格；
  9、申请人风险管理和内部控制制度；
  10、申请人基金业务外包情况；
  11、备案申请书； 以上只是范例，如在审核过程中发现有特殊情况，另行通知申请人补充资料
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  2022-02-16 15:26 赖鹏华 客户经理

  想要发行私募产品，必须先在基金协会进行备案，拿到私募基金管理人证书私募牌照，才能发行产品，发行产品需要产品备案，才能合法的经营。
  中国证劵投资基金业协会备案材料：
  1.公司高管真实简历及所在公司的人联系方式，
  2.公司高管的身份证扫描件和电子照片，
  3.执照副本.税务副本.代码副本.公章，
  4.加入基金业协会的申请书，
  5.公司申请备案的承诺函，
  6.公司上一年度的财务报表(如是新成立公司.则需当月的财务报表).
  7.公司注册资本金的验资报告
  8.公司章程。
  9.管理人是否建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度。
  10.证券从业资格：证券市场基础知识和证券投资基金两门**.
  11.提交材料要有法律意见书。
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  2022-02-16 15:23 米增奇 客户经理

  1、私募基金管理人募集资金
  2、在募集结束后20个工作日内申请基金编码
  3、如果已有预分配编码，或者已有其他编码（如券商资管产品代码），直接填写编码
  4、基金备案
  5、协会办理
  6、备案完成并公示
  以上是私募产品备案的基本流程，下面我们来说说募集信息填报的内容。
  一、募集机构
  1、募集方式：自行募集、委托募集
  2、自行募集机构名称
  3、委托募集机构名称
  注：根据《私募投资基金募集行为管理办法》规定，私募基金代销机构必须为“在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构”（委托募集时填报此项内容）
  二、募集结算资金专用帐户
  1、帐户名称
  2、账号
  3、开户银行名称
  4、监督机构名称（可多选）
  5、监督机构类型：中国证券登记结算有限责任公司、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司以及中国基金业协会规定的其他机构
  三、募集行为程序确认（勾选是/否）
  1、推介产品前是否履行特定对象确定程序
  2、是否按基金的投资标的、相关风险等因素，实施投资者适当性原则匹配
  3、是否有风险揭示环节
  4、是否有投资冷静期
  5、是否设置回访确认程序
  6、是否提示投资者后续的回访确认
  四、向投资者提示如下基金风险（勾选是/否）
  是否依照《私募基金风险揭示书内容与格式指引》向投资者提示相关风险，并经投资者签字确认
  五、相关风险揭示是否获得投资者如下承诺（勾选是/否）
  1、投资者愿意承担由基金风险引致的全部后果
  2、投资者知晓基金管理人、基金销售机构、基金托管人及相关机构不应当对基金财产的收益状况作出任何承诺或担保
  3、投资者已符合《私募投资基金监督管理暂行办法》有关合格投资者的要求并已按照募集机构的要求提供相关证明文件
  4、投资者知晓投资冷静期的制度安排以及在此期间的权利
  5、投资者知晓回访确认的制度安排以及在此期间的权利
  6、投资者已认真阅读并完全理解基金合同中关于“争议的处理”的所有内容
  7、投资者已知晓本私募基金产品不得非法拆分转让
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  2022-02-16 15:20 樊扬诗 客户经理

  在我国，基金的发售是有特定的单位进行的，并且由我国的基金协会来进行管理，如果想要进行私募基金的话，是需要到基金管理部门来进行备案的，并不是所有人都可以。而且基金发放是属于集资的一种，是有一定风险的，如果基金的发放人申请人是不符合法律规定的，那么很容易造成投资基金的普通民众权利受损，并且我国的金融秩序没有办法得到保障。

  所以这个时候如果公司想要私募基金的话，就必须在基金的管理部门进行备案。具体的备案流程可以分为以下几个步骤。

  私募基金产品备案流程的具体步骤

  
  

  第一步，在我国，所有的基金发放者都必须出一个管理人，成为我国基金协会的会员。所以如果想要放基金的话，就必须有一个基金管理人，并且向基金管理部门进行登记，申请成为会员，只有成为的会员之后，才可以向社会公众发放基金。

  第二步，在向社会发放基金，并且募集完毕之后，得去备案，20天之内就必须去，在备案的时候需要填写私募基金的各种信息，包括基金的类别是什么，基金的规模以及投资方是谁，这些信息都必须保证真实有效，以免在这个私募基金的过程之内出现了问题，没有办法找到责任人，

  第三，如果私募基金的管理层和管理人员出现了变更的话，那么此时必须向基金协会的高级管理人员进行信息的送达，保证整个管理系统的真实性和有效性。不可以出现上报一套，另外存在一套的情况，要不然如果出现了问题的话，就没有办法追责了。

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  2022-02-16 15:17 符耀精 客户经理

  私募基金产品备案操作步骤

  1、基金备案步骤
  生成基金编码：根据备案系统要求，如实填报基金名称、基金简称、基金类型、管理类型等基本信息，生成基金编码：填写附表信息，按照附表提示，如实填写基金主要投资方向、投资情况等信息，并上传基金风险揭示书、投资者承诺函、实缴出资证明、基金合同（公司章程或合伙协议）、委托管理协议（适用于委托管理型）、托管协议、投资者明细等文件。
  2、基金备案注意细节
  基金合同条款：2016年4月15日，基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》，明确了私募基金产品的募集程序和要求，并于2016年07月15日开始施行。2016年7月15日之后备案的基金，签署基金合同（公司章程或合伙协议）应结合《私募投资基金合同指引》，载明合同指引规定的必备条款，并注明签署日期。
  合格投资者确认：在私募投资基金募集阶段，必须由投资者签订《投资者承诺函》，承诺符合投资者的标准。募集机构与投资者签订《私募投资基金风险揭示书》，由募集机构揭示存在的风险，投资者逐项确认。
  3、托管协议
  按照《中华人民共和国证券投资基金法》第三章条款，严格区分保管协议和托管协议，保管协议不能作为托管协议，在“基金托管人”栏可选择不适用，但保留保管协议作为托管协议的附件。“基金托人”下拉菜单中未找到基金托管人名称时，可以选择不适用，在“管理人认为需要说明的其他问题”栏如实填写，并在“其他问题文件描述上传”处上传托管协议。
  

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  2022-02-16 15:14 辛培军 客户经理

  私募基金产品备案的流程

  1.成立公司主体
  在申请私募基金管理人之前，首先得注册成立一家私募基金主体公司
  注意：公司名称及经营范围一定要符合新规规定。
  2.进入基金业协会网站申请私募基金管理人备案账号，完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致，并上传《法律意见书》
  注意：高管资格、实缴资本、场地规范等要符合法规要求。
  3.在取得私募基金管理人牌照后六个月内必须成功备案一个基金产品，否则会被吊销牌照。