其他回答(共7条)

• 

  2022-01-12 11:15 龚小花 客户经理

  准备资料
  基金公司注册需准备以下几个方面的事宜：
  提供投资人的身份证原件及复印件、出资比例、公司名称、经营范围；
  选择银行开立公司验资账户；
  所有证件办理完毕后选择就近银行办理基本账户和纳税账户；
  基本资料（身份证、经营地址、电话号码）；
  注册资金；
  拟订注册公司名称若干；
  公司经营范围； （拟定经营范围为：非证券业务的投资管理、咨询。（不得从事下列业务：发放贷款；公开交易证券类投资或金融衍生品交易；以公开方式募集资金；对除被投资企业外的企业提供担保。））
  公司住所（租房房产证、租赁合同）；
  股东名册及股东联系电话、联系地址；
  公司章程。
  基金公司注册条件：
  根据《中华人民共和国证券投资基金法》以及《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件：
  管理型企业：
  公司制管理型企业“北京”作为行政区划允许在商号与行业用语之间使用。合伙型企业“北京”作为行政区划必须放在商号和行业用语前面。
  管理型企业名称核定为：北京**投资基金管理有限公司或北京**投资基金管理中心（有限合伙）。 　
  注册资本（出资数额）不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于3000万元；
  单个投资者的投资数额不低于100万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）
  至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
  管理型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资管理、咨询。
  管理型企业均可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：
  发放贷款；
  公开交易证券类投资或金融衍生品交易；
  以公开方式募集资金；
  对除被投资企业以外的企业提供担保。）
  管理型企业和投资型企业不得成为上市公司的股东，但是所有投资的未上市企业上市后，所持有的未转让部分及其配售部分可不在此限。
  基金型企业：
  名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。
  名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金”字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。
  注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程（合伙协议书）承诺全部到位。
  单个投资者的投资额不低于1000万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。
  至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
  基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。
  基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：
  发放贷款；
  公开交易证券类投资或金融衍生品交易；
  以公开方式募集资金；
  对除被投资企业以外的企业提供担保。
  注册流程：
  填写《名称（变更）预先核准申请书》，同时准备材料；
  递交《名称（变更）预先核准申请书》及其相关材料，等待名称核准结果；
  领取《企业名称预先核准通知书》同时领取《企业设立登记申请书》、《企业秘书（联系人）登记表》、《指定（委托）书》等有关表格；
  经营范围及前置许可的，办理相关审批手续，到经工商局确认的入资银行开立入资专户；办理入资手续并到法定验资机构办理验资手续；
  递交申请材料，材料齐全，符合法定形式的，等候领取《准予设立登记通知书》；
  领取《准予设立登记通知书》后，按照《准予设立登记通知书》确定的日期到工商局交费并领取营业执照。
  申请注册应提交材料：
  《企业设立登记申请书》（内含《企业设立登记申请表》、《单位投资者（单位股东、发起人）名录》、《自然人股东（发起人）、个人独资企业投资人、合伙企业合伙人名录》、投资者注册资本（注册资金、出资额）缴付情况）、《法人代表人登记表》、《董事会成员、经理、监事任职证明》、《企业住所证明》等表格；
  公司章程（提交打印件一份，请全体股东亲笔签字；法人股东要加该法人单位公章）；
  法定验资机构出具的验资报告；
  股东的法人资格证明或者自然人身份证明；
  《企业名称预先核准通知书》及《预核准名称投资人名录》；
  股东资格证明；
  《指定（委托）书》
  《企业秘书（联系人）登记表》；
  经营范围涉及前置许可项目，应提交有关审批部门的批准文件。
• 

  2022-01-12 11:12 龚尚英 客户经理

  注册公募基金公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：
  （一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；
  （二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；
  （三）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；
  （四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；
  （五）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；
  （六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；
  （七）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；
  （八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
  注册私募基金公司，应当向基金业协会申请登记：
  （一） 实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币；
  （二） 自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司股票
  、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上；
  （三） 有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人；
  （四） 有良好的社会信誉，最近三年没有违法违规行为记录，在金融监管、工商、税务等行政机
  关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。
  股权投资管理机构、创业投资管理机构等符合登记条件的，应当向基金业协会申请登记。
• 

  2022-01-12 11:09 赵骆伟 客户经理

  根据相关规定，参加基金从业资格考试的考生通过规定科目考试后，具备基金从业资格及基金销售资格注册条件。
  注：基金从业资格考试包含三个科目。 科目一:《基金法律法规、职业道德与业务规范》,科目二:《证券投资基金基础知识》,科目三《私募股权投资基金基础知识》，考生需通过科目一和科目二或者科目一和科目三，即可申请基金从业资格证。
• 

  2022-01-12 11:06 龚家贱 客户经理

  一、全国统考的报名条件为：报名截止日年满18周岁；具有高中以上文化程度；具有完全民事行为能力；中国证监会规定的其他条件。

  二、周考的报名条件为：

  1、具有完全民事行为能力和高中以上文化程度；

  2、公募基金管理人、私募基金管理人的现任/拟任高级管理人员，包括法定代表人/执行事务合伙人、董事长、总经理、副总经理、机构合规/风控负责人/督察长等；基金托管人、公募基金销售机构的业务负责人等；

  3、中国证监会规定的其他条件。

  扩展资料：

  基金从业资格考试包含三个科目：科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范；科目二：证券投资基金基础知识；科目三：私募股权投资基金基础知识。

  考生通过科目一，科目二和科目三中任意一门的，考试成绩算合格，具备基金从业资格的注册条件，在四年内可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。

  另外已经取得基金从业资格的人员需每年度完成15学时的后续培训，并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。

  超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的，需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。

  参考资料来源：

• 

  2022-01-12 11:06 黄益溢 客户经理

  需要参加基金从业资格考试，并且通过规定科目考试后，才具备基金从业资格及基金销售资格注册条件。
  基金从业资格考试包含三个科目：
  科目一:《基金法律法规、职业道德与业务规范》,
  科目二:《证券投资基金基础知识》,
  科目三《私募股权投资基金基础知识》，
  考生需通过科目一和科目二或者科目一和科目三，即可申请基金从业资格证。
• 

  2022-01-12 11:03 龚崇栋 客户经理

  证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有（BCD）。
  A．注册资本不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本
  B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
  C．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
  D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
• 

  2022-01-12 11:03 赵驻军 客户经理

  一、全国统考的报名条件为：报名截止日年满18周岁；具有高中以上文化程度，具有完全民事行为能力，中国证监会规定的其他条件。

  二、周考的报名条件为：

  1、具有完全民事行为能力和高中以上学历；

  2、现任/拟任公募基金经理、私募基金经理高级管理人员，包括法定代表人/执行合伙人、董事长、总经理、副总经理、机构合规/风险控制负责人/检察长等；基金托管人、公募基金销售机构业务负责人等。

  3、中国证监会规定的其他条件。

  
  

  
  

  基金从业资格考试包括三个科目，科目1：基金法律法规、职业道德和业务规范，科目2，证券投资基金基础知识，科目3，私募股权投资基金基础知识。

  通过科目1、2、3中任一科目的考生，应通过考试，具备基金从业资格登记条件，四年内可通过所在机构向基金业协会申请基金从业资格登记。