其他回答(共7条)

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  2022-01-03 18:56 樊振生 客户经理

  申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：

  1、取得基金从业资格；

  2、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；

  3、具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历；

  4、没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；

  5、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

  扩展资料

  独立董事还应当条件：

  1、具有5 年以上金融、法律或者财务的工作经历。

  2、最近3 年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与似任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构以任职。

  3、与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系。

  4、直系亲属不在拟任职的基金管理公任职。

  参考资料来源：

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  2022-01-03 18:53 连亚琴 客户经理

  从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规\风控负责人等）均应当取得基金从业资格。
  从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。
  温馨提示：以上内容仅供参考。
  应答时间：2020-12-17，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。
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  2022-01-03 18:50 梅金荣 客户经理

  根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)均应当取得基金从业资格。因此，私募工作人员需要基金从业资格证才能更好地从业。
  应答时间：2021-01-06，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。
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  2022-01-03 18:47 窦连江 客户经理

  1主体公司名称 能备案的公司名称含有投资管理、基金管理、资产管理；创业投资、股权投资、股权投资基金，投资管理、资产管理、基金管理；
  2.经营范围区分不同类型，若根据基金业协会的要求，“投资基金”、“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”普通适用于私募证券和私募股权基金；“股权投资”、“企业管理咨询”只适用于“私募股权基金”；
  3.注册资本 我们建议最低1000万。这是私募基金管理人后期开展与众多合作机构对接业务，是对方需要的普遍要求。关于时候资本到位的问题，基金业协会没有明确的要求，《指引》要求企业具备基本运营的营运资金。私募股权类，若需要发产品找托管机构，券商就要求私募基金管理人最低实收资本到位500万以上；私募证券类则普遍要求最低应实缴注册资本1000万；
  4.高管应具备基金从业资格 私募证券类的私募基金管理人，其高管人员至少3名（包括法定代表人、总经理、副总经理、风控负责人等）均应当取得基金从业资格；私募股权类的私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人、风控负责人应当取得基金从业资格；
  5，实际的办公场地
  6，实缴25%以上，股东需要出示出资比列的资产证明
  7，所有人员必须有社保
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  2022-01-03 18:41 粱俊芳 客户经理

  按照中国证监会、证券业协会、基金业协会的相关规定，基金行业从业人员需要具备从业资格。那么具体有哪些人必须取得基金从业人员资格呢？

  1、基金销售人员

  基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

  证券公司总部及营业网点，商业银行总行、各级分行及营业网点，专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。

  上述从业人员需由所在机构进行执业注册登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

  2、基金相关从业人员

  《证券投资基金法》自2012年修订颁布以来就明确规定基金从业人员应当具备基金从业资格，包括基金管理人、基金托管人的高管，同时，管理人和托管人设立都要求取得从业资格的人员达到法定人数。

  另外，《证券投资基金销售管理办法》规定商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等申请基金销售业务资格，也需要有一定人数具备从业资格，且基金销售业务的部门管理人员必须具备。

  3、私募基金从业人员

  2016年2月5日《关于进一步规私募基金管理人登记若干事项的公告》，明确了私募基金管理人高管人员需要具备基金从业资格的相关要求。从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。

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  2022-01-03 18:38 龚子龙 客户经理

  分公司，一般财务和行政人员是不需要的。销售大部分都需要，也有一部分是不需要的，但是产品经理，基金经理和研究员是需要从业资格证的
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  2022-01-03 18:35 黄瞻云 客户经理

  私募工作人员都需要考取私募基金从业资格证。

  
  

  中国基金业协会发布了有关规定，要求私募基金高管、法人、合伙人等应当取得基金从业资格，拥有基金从业资格证，未持证不能发售产品。除此之外，商业银行、证券公司、保险机构、期货公司、独立基金销售机构和中国证监会认定的其他机构中的基金管理人员、业务人员、营销人员都必须要取得基金从业资格。

  
  

  如果没有进入基金行业，这个证书就白考了吗?我们所参与的任何一种考试，都是一个能力的验证和提升的过程。参加基金从业资格考试，提升的是对基金行业的了解，以及对相关法律规定的认知能力。通过基金从业考试，对个人理财能力也有很大的帮助。什么样的公司可以运营多大规模的基金，基金的种类如何，基金投资方向，了解了这些，对我们个人理财能力的提升是非常有帮助的。