其他回答(共7条)

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  2020-12-13 10:59 黄益溢 客户经理

  1、从事一般证券业务，是指你通过了改革前的《证券市场基础知识》+《证券交易》考试，获得了证券从业资格，申请执业资格的时候，就是进行了执业注册，可以申请执业资格类别为：一般证券业务和证券经纪营销，两种证券执业资格。一般证券业务适用岗位为：证券机构的一般行政人员及岗位（市场管理岗、电脑岗、前台、证券营销服务岗、财务岗、出纳、证券经纪业务运营岗、证券经纪业务管理岗）、证券经纪业务岗及二类证券经纪业务销售人员（客户经理、经纪人、独立经纪人）
  2、改革前考试通过《证券市场基础知识》和《证券投资分析》的，获得证券咨询从业资格，执业注册后可申请证券咨询业务执业资格，改革后，可以选择投资顾问执业资格和证券分析师执业资格。其实都是证券咨询执业资格，只是工作内容和方向不一样，主要作用就是限制了从事投资顾问执业资格后的投资顾问去做证券分析师的事情而发布证券分析报告的情形，也就是说你做证券分析师的就继续做证券分析研究工作，就不能交叉的做证券投资顾问接受客户咨询，你做了投资顾问接受客户咨询的，就不能做证券分析师发布研究报告。
  获得了证券咨询资格的，就必须参加每年的后续培训，不再是考试成绩终生有效，等于是既要参加培训又要参加年检一样，否则就会被作废，以此强制性来提高咨询队伍的连续性和专业性。
  3、仅持有咨询资格相应科目考试合格证的必须每年参加后续培训，以延续资格有效，若因为出国而不能参加培训的，请向中国证券业协会或设立在省级的分支证券业协会垂询，该改革办法出台后也有考虑不周之处，有异议可提前提出并咨询证券业协会。
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  2020-12-13 10:56 赵骏凯 客户经理

  你好。
  报考香港资格考试的考生必须为中国公民，并拥有有效的内地证券、期货或基金执业资格，即拥有由:
  1.中国证券业协会颁发的有效执业资格；或
  2.中国期货业协会颁发的有效执业资格；或
  3.中国证券投资基金业协会颁发的有效执业资格；或
  4.中国证券监督管理委员会核准的有效证券、期货或基金高级管理人员任职资格。
  报考考生需对其所提交的报考资料及是否符合报考资格的真实性负责。
  希望能帮到你，祝你生活愉快。
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  2020-12-13 10:53 黄盈椿 客户经理

  中国证券业协会和中国证监会的区别如下：

  中国证券业协会是非营利性社会团体，负责行业内消息、咨询、业务的研究和交流，其人员不固定，会员不领工资，必须接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。

  中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是国家的职能部门，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，其员工是国家公务员。

  拓展资料：

  中国证券行业协会的主要职责：

  1、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益。

  2、 制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流； 3、制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；

  4、负责证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理；负责组织证券公司高级管理人员资质测试和保荐代表人胜任能力考试，并对其进行持续教育和培训；

  5、负责做好证券信息技术的交流和培训工作，组织、协调会员做好信息安全保障工作，对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估，组织对交易系统事故的调查和鉴定。

  6、推动行业诚信建设，督促会员依法履行公告义务，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查。

  7、组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认。

  8、其他自律、服务、传导职责。

  中国证监会的主要职责：

  1、研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

  2、垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。

  3、监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。

  4、监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

  5、监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。

  6、管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。

  7、监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。

  8、监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。

  9、监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。

  10.会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。

  11.依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。

  12、归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。

  13、承办国务院交办的其他事项。

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  2020-12-13 10:50 黄皖疆 客户经理

  报考香港资格考试的考生必须为中国公民，并拥有有效的内地证券、期货或基金执业资格，即拥有由：

  1、中国证券业协会颁发的有效资格证书。

  2。、中国期货业协会颁发的有效资格证书。

  3、中国证券投资基金业协会颁发的有效资格证书。

  4、经中国证券监督管理委员会批准的证券、期货、基金高级管理人员的有效任职资格。

  报考考生需对其所提交的报考资料及是否符合报考资格的真实性负责。

  
  

  
  

  根据香港内地关于经贸关系的安排-与证券及期货从业人员资格有关的安排，通过内地证券法律法规考试的香港专业人士，可以申请中国证券协会对内地证券从业资格，香港专业人士是指持有香港证券监督管理委员会常驻香港特别行政区居民的相关许可证（包括过去三年持有的）。

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  2020-12-13 10:47 贾黎黎 客户经理

  中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，是非营利性社会团体法人，接受中国证监会、国家民政部的业务指导、监督、管理。
  中国证券业协会的宗旨是：在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理; 发挥政府与证券行业间的桥梁作用;为会员服务，维护会员的合法权益;维持证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定 发展。证券业协会履行下列职责：
  (一)教育和组织会员执行证券法律、法规，向中国证监会反映会员在经营活动中的问题、建议和要求;
  (二)制定证券业自律规则、行业标准和业务规范，并监督实施;
  (三)依法维护会员的合法权益;
  (四)监督、检查会员的执业行为，对违反章程及自律规则的会员给予纪律处分;
  (五)对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解;
  (六)收集、整理证券信息，建立行业诚信记录和诚信评价制度。开展会员间的业务交流，组织会员就证券业的发展进行研究，推动业务创新;
  (七)组织证券从业人员资格考试，负责证券从业人员执业资格注册及管理;
  (八)对证券从业人员进行持续教育和业务培训，提高从业人员的业务技能和执业水平;
  (九)开展证券业的国际交流和合作;
  (十)法律、法规规定或中国证监会赋予的其他职责。
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  2020-12-13 10:44 赵骏凯 客户经理

  报考香港资格考试的考生必须为中国公民，并拥有有效的内地证券、期货或基金执业资格，即拥有由:中国证券业协会颁发的有效执业资格；中国期货业协会颁发的有效执业资格；中国证券投资基金业协会颁发的有效执业资格；中国证券监督管理委员会核准的有效证券、期货或基金高级管理人员任职资格。

  证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。

  
  

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  2020-12-13 10:41 龙巧仙 客户经理

  中国证券业协会在以下三方面的主要职责：
  1、中国证券业协会依据《证券法》的有关规定，行使下列职责：教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求；收集整理证券信息,为会员提供服务；制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流；对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分。
  2、中国证券业协会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定，行使下列职责：制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；负责证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理；负责组织证券公司高级管理人员资质测试和保荐代表人胜任能力考试，并对其进行持续教育和培训；负责做好证券信息技术的交流和培训工作，组织、协调会员做好信息安全保障工作，对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估，组织对交易系统事故的调查和鉴定；负责制定代办股份转让系统运行规则，监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项；行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。
  3、中国证券业协会依据行业规范发展的需要行使其他涉及自律、服务、传导的自律管理职责：推动行业诚信建设，督促会员依法履行公告义务，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查；制定证券从业人员职业标准，组织证券从业人员水平考试和水平认证；组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认；其他自律、服务、传导职责。