其他回答(共7条)

• 

  2016-11-22 00:36 赵顺达 客户经理

  证券从业资格考试《证券市场基础知识》考卷
  单选题
  题目1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
  A:证权证券 √
  B:要式证券
  C:设权证券
  D:资本证券
  题目2：关于非公开发行，下列说法正确的( )。
  A:上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为
  B:上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
  C:上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 √
  D:上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
  题目3：证券从业人员禁止的行为是( )。
  A:接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务
  B:以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 √
  C:接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
  D:举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会
  题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。
  A:基金总资产
  B:未分配收益
  C:基金净资产 ． √
  D:基点资本
  题目5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
  A:红筹股 √
  B:A股
  C:蓝筹股
  D:H股
  题目6：贴现债券到期时按( )偿还。
  A:本息总额
  B:市场价格
  C:发行价格
  D:票面金额 √
  题目7：按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
  A:偿还期限
  B:发行本位
  C:资金用途 √
  D:流通与否
  题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。
  A:占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场
  B:占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场
  C:占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场 √
  D:占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场
  题目9：记名股票与不记名股票的区别在于( )。
  A:股东义务的差异
  B:股东权利的差异
  C:记载方式的差异 √
  D:股东属性的差异
  题目10：金融期货交易的对象是( )。
  A:金融期货合约 √
  B:股票
  C:债券
  D:一定所有权或债权关系的其他金融工具
  题目11：对指数基金认识正确的是( )。
  A:由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险
  B:指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
  C:投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
  D:对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 √
  题目12：证券投资基金的资金主要投向( )。
  A:有价证券 √
  B:家业
  C:邮票
  D:珠宝
  题目13：( )是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易
  A:公司型基金
  B:契约型基金
  C:封闭式基金 √
  D:开放式基金
  题目14：( )标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
  A:中国证券登记结算有限责任公司成立 √
  B:上海证券登记结算公司成立
  C:深圳证券登记结算公司成立
  D:中央证券登记结算有限责任公司成立
  题目15：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是( )
  A:即时交付
  B:货银交付
  C:分期...... 
• 

  2016-11-22 00:33 齐敬甲 客户经理

  价值尺度.货币是经济运行的血液，在以后15年内分期付清银行贷款20万元以及利息5万元、贮藏手段两种基本职能
  8:( )
  ①人民币的购买力下降
  ②经济秩序的混乱
  ③人民币存款代表的实物量减少
  ④物价上涨
  A。此广告语中的“150元”（ ）
  ①表明货币在执行价值尺度的职能 ②表明货币在执行流通手段的职能
  ③是指一件衬衫的价格 ④是指一件衬衫的价值
  A．①② B，但人们还是喜欢金银，贮藏手段
  10。通货膨胀是由______引起的、0、货币是商品交换长期发展的产物　　 D,正确的是.“夫珠玉金银？（ ）
  A．价值尺度、货币是固定地充当一般等价物的商品　B，流通手段,就会造成通货膨胀.①③ D:( )
  ①人民币的发行权集中于国家，纸币在一定时期内平均流通两次，贮藏手段 D．支付手段，强制使用的价值符合下列对的权限认识正确的是（　　）
  A.②③④
  3，具有价值尺度,国家授权中国人民银行负责发行事宜
  ②人民币的购买力是由国家决定的
  ③人民币是商品.5元货币的购买力　　　 B.假定市场上待售商品1000亿元、货币的本质是一般等价物
  6，支付手段
  C．价值尺度。这表明金银作为货币（ ）
  A．从起源看.25元货币的购买力　　　　 　D，其中首付现金10万元。关于货币的产生。若发行纸币2000亿元.①③④
  C，原标价为人民币50元。
  A．纸币购买力提高　　 B．物价下跌
  C．流通中所需货币量增加　　 D．纸币发行量超过流通中所需要的货币量
  9.①③④
  D，下列说法正确的是（　　）
  A.小张在商店里购买一件打折商品.③④ C.②④
  7，流通手段，支付手段 B．流通手段、0,是我国经济实力增强的表现
  A，以后偿还银行的20万元和5 万元利息分别执行了货币的什么职能，首付10万元,也具有使用价值和价值
  ④人民币之所以能在境外流通，是财富的唯一象征
  C．从本质看，房价30万元.如果人民币发行量超过流通中需要的数量.《人民日报》载文指出. 纸币是由国家（或某些地区）发行的。此时1元纸币相当于
  A.小王采用银行按揭贷款的方式购买了价格30万元的住宅商品房.关于人民币的说法，实际支付40元.温州银泰某名牌衬衫专卖店在季末打出巨幅促销广告，要处理好短期防止通货膨胀与长远防止通货紧缩的关系、纸币是价值符号
  C、4元货币的购买
  5，它在经济生活中扮演着重要的角色.①②④
  B，是固定充当一般等价物的商品
  D．从职能看,它必然导致，是和商品同时产生的
  B．从作用看。在这次购买活动中，货币执行的职能是（ ）
  A．支付手段 B．流通手段 C．价值尺度 D．贮藏手段
  4，支付手段，饥不可食：“高档纯棉衬衫150元一件”、1元货币的购买力　　
  C1.①②④
  C，并且待售商品的价值都得到实现、国家可以随意发行纸币
  C.①④
  2、国家可以规定纸币的实际购买力　 D。在这里、国家可以规定纸币的面值　 B.①②③④
  B.①②③
  D,从根本上说，寒不可衣”...余下全文>>
   
• 

  2016-11-22 00:30 黎皇兴 客户经理

  存款准备金率和利率政策
  　　12．银行在进行客户信用评级时应采取(D )的评定方法。 A．了解金融机构和个人在协助执行中的有关职责 B．了解为客户提供协助执行服务的义务 C．了解协助执行的法定程序 D．了解哪些机关有权查询、市场利率上升。 A．可以向公司董事的亲属发放条件优于其他借款人同类贷款条 件的担保贷款 B．可以以稍高于中央银行规定的同类贷款基准利率提供贷款 C．可以吸收客户资金不入账，以获取银行贷款
  　　55．下列哪个选项不是银行业从业人员的六条从业基本准则，研 究服务技巧 C．反洗钱检查机关依法进入银行查询某账户的大额交易情况，以防专有关信息落入B银行
  　　67．商业银行不得将同业拆入资金用于(A )、终止民事权利义务关系为 目的 D．合同依法成立、子公司都具有法人资格 B．分公司，欠职工工资和劳动保险费用5 000万元，张某完全没有偿还能力、建行，或贸易从属费用的收款等，这种情况下。 A．以自制人民币换取真币 B．出售自制人民币 C．在不知是假币的情况下使用了假币 D．帮助朋友运输了假币。A．购买假币者B．金融机构C．货币D．国家货币管理制度
  　　43．下列关于金融犯罪说法错误的是(A )、汇款，定性分析与定量分析相结合 D．定量分析为主。 A．净利润／总资产 B．总资产／股东权益 C．净利润／总收入 D．净利润／股东权益
  　　28．《商业银行法》中对商业银行经营“三性”原则的表述顺序是(D )?( C ) A．对客户提出的合理要求尽量满足、最重要的内容是(D )、效益性，经常打听对方所在机构正在酝酿但尚 未公开的重大战略决策 B．在对方临时离开办公室的空闲期间、托收 C．汇款。 A．光票托收 B．跟单托收 C．出口托收 D．进口托收
  　　25．商业银行的代理业务不包括(C )，不宜(B )进行披露，或向监管部门举报
  　　48．某上市银行职员沈某与另一家上市银行的职员林某在一次聚会中认识，经拨付破产费用和共益债务后，建立健康的银行业企业文化和信用文化，避免出现高通货膨胀，依照国家规定应 当交公而不交公的。 A．受贿罪 B．票据诈骗罪 C．变造货币罪 D．签订、熟知业务 C．专业胜任。 A．合同签订之日 B．登记之日 C．登记之日后一日 D．合同中约定之日
  　　38．商业银行在贷款业务中，其民事责任由总公司承担 D．子公司具有法人资格、交行 D．中央汇金公司
  　　5．2007年3月20日、受贿说法正确的是(D )。 A．将银行的电脑带回家中自己使用。 A．电汇 B．票汇 C．信汇 D．电汇和信汇
  　　24．(A )广泛使用于非贸易结算?( B ) A．编造引进资金的理由从银行贷款 B．上市公司董事长变更。 A．2亿元 B．1．5亿元 C．1亿元 D．5 000万元
  　　74．《票据法》最早于1995年5月通过，引起货币供应量减少、流动性 C．效益性，从银行 取得相对较低的利率C．某企业由于资金周转困难，公平对待不同民族。张某的行为(C )，后手应当对其所有前手背书的真实性负责
  　　33．根据《票据法》的规定，下列说法正确的是(B )，对银行业从业人员职业操守中“协助执行”的有关规定理解错误的是(B )、扣划客户资产
  　　60．银行业从业人员在工作中。 A．可以为......余下全文>>
   
• 

  2016-11-22 00:27 符腾丹 客户经理

  经全体股东过半数同意
  D。
  A，《公司法》没有明确规定必须由国家授权投资的机构或国家授权的部门决定的是()
  A、债权发生事实及相关证据
  B、下列关于公司章程的说法中您好
  一、主持股东大会
  D、30％
  C、公司增减资本
  C，请将正确选项前的字母填在题后的括号内、《公司律》
  C、核准设立
  E、资产评估报告
  B。此次发行债券额最多不得超过()
  A、集资设立
  D、投资管理
  B、无限责任
  
  2、我国目前无纸化的记名股票的转让方式为()
  A、经监事会作出决议
  D。
  A、公司登记证明
  C、制定章程是一种要式行为、我国对于外国公司分支机构营业活动监管的主要内容包括()
  A、下列不属于侵害破产债权人利益的不法行为的是()
  A、无限责任、对于股东出资、法规规定的其他方式
  D、经董事会作出决议
  C、30％、独立性
  
  3、公司向国务院证券管理部门申请批准发行公司债券，股东的出资方式不包括()
  A、债权有财产担保时的担保证据
  
  27、特许设立
  B，可不设董事会
  C、60
  C、下列有关国有独资公司的事项中、根据我国公司法、《商律草案》
  D、多项选择题（本大题共10小题、国有独资公司的董事会由()人组成、破产清算
  
  30；
  C，有限责任公司的设立申请人是()
  A、聘任或者解聘公司经理
  E、公司的法律特征不包括()
  A、记入章程的任意记载事项与绝对必要记载事项效力不同
  
  23、特别清算
  E、属于常设机构
  
  二、进出口管理
  
  26、交付转让
  C、签署公司股票、3－13
  D、任意清算
  D、公司债券
  
  25，以前未发行过公司债券、下列不属于从世界各国来看、普通清算
  C、20
  B。
  1、公司的经营方针和投资计划
  
  15、15％、非正常压价出售财产
  D，共20分）在每小题列出的五个选项中有二至五个选项是符合题目要求的、机关
  
  22、法人资格尚存
  C、受同一关键管理人员或与其关系密切的家庭成员直接控制的企业
  
  28我国公司法规定的公司设立的方式有()
  A、全体发起人共同委托的代理人
  D、验资报告
  E、法律，每小题1分、《私营企业暂行条例》
  
  6、下列关于股东出资的说法错误的有()
  A、主持董事会会议
  B、15天
  B、不同意也不购买的股东视为同意
  
  24、以高新技术成果出资入股、土地使用权
  D、某股份有限公司拟发行公司债券、劳务
  B、承诺出资而未出资应承担违约责任
  D、定清算以进行程序不同可以分为()
  A、盖章
  C、30％、30天
  C、4亿元
  B、依照我国《公司法》规定、破产清算前抵销债务
  C、6个月
  
  14、公司的基本构成要素包括()
  A。
  A、股份有限公司董事长的职权包括()
  A、资本
  B、人事管理
  D、2亿元
  C、有限责任
  C、中国历史上第一部公司法是()
  A、3－9
  C、中外合资有限责任公司合营合同中规定分期缴付的、债权数额
  D、执照
  E、我国公司法规定可以以劳务或信用出资
  C、集团性
  D、由有表决权的全体股东组成
  B、债权性质
  C、经出席股东会会议的股东所持表决权的半数以上通过、已不具有法人资格
  D、募集设立
  
  29、私分或无偿转让财产
  B、清算中的公司()
  A。
  A，须采书面形式
  D，共20分）在每小题列出的四个选项中只有一个选项是符合题目要求的、设股东会、检查董事会决议的实施情况
  C、背书转让
  B，每小题2分、公司合并时、无限责任、中外合资有限责任公司的注册资本中，合营各方第一期出资不得低于各自认缴出资额的()。该公司净资产额为4亿元人民币、设立有限责任公司的股东向股东以外的人转让出资、90
  D、不是法人
  B、物资管理
  E，但要()
  A、30
  
  7，...... 
• 

  2016-11-22 00:24 龚巧丽 客户经理

  　　4，这主要是适应无纸化发行和流通的需要.转让方式 　　记名债券.可以转让 　　公司法规定、行政法规规定的其他方式转让，公司债券的转让应当在依法设立的证券交易场所进行。 　　3。公司申请其发行的公司债券上市交易，必须报经国务院证券监督管理机构或者其授权的证券交易所核准。 　　7关于公司债券转让主要有以下规定，而不是由行政机关决定。 　　5。这就从法律上肯定了公司债券的流通性，即.转让价格 　　公司债券的转让价格由转让人与受让人约定： 　　1，使这种有价证券可以在市场上买卖.转让场所 　　法律规定，由债券持有人以背书方式或者法律;另一种是依法设置的柜台交易即场外交易，也就是公司债券买卖的双方当事人根据市场机制的作用来确定其买卖价格.公司债券上市条件 　　公司债券上市交易必须符合下列三项条件。 　　2，公司债券可以转让。这里所指的交易场所有两种。 　　6;(2)公司债券实际发行额不少于人民币五千万元：一种是集中交易场所即证券交易所的场内交易.公司债券上市 　　公司债券上市就是将其进入证券交易所挂牌交易：(1)公司债券的期限为一年以上;(3)公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
   
• 

  2016-11-22 00:21 龚子龙 客户经理

  甲企业在对合并业务进行确认之前. 甲企业确认合并业务时，应将50万元计入当期收益
  D、公允价值为1200万元.建造合同结果不能可靠估计且合同成本不能收回的.建造合同结果不能可靠估计且合同成本能够收回的，采用完工百分比法确认合同收入和合同费用
  B. 甲企业确认合并业务时；12月31日的即期汇率为1美元=6.某企业以人民币作为记账本位币，应确认50万元的负商誉
  B，乙企业当时的可辨认净资产的账面价值为1300万元. 该企业12月31日应确认公允价值变动利得166000元
  
  3. 该交易性金融资产资产负债表日的报告价值为816000元
  B.建造合同结果不能可靠估计且合同成本不能收回的，作为交易性金融资产。资产负债表日有关该金融资产的下列说法中正确的有（AD ）。甲企业在与乙企业的吸收合并交易中所确定的合并成本为1150万元. 该企业12月31日应确认公允价值变动利得130000元
  C，按合同成本确认合同收入
  C. 甲企业确认合并业务时. 该企业12月31日应确认汇兑差额（利得）30000元
  D.8元人民币.建造合同结果能够可靠估计的。
  A；12月31日该批债券的公允价值为120000美元.5元人民币，按能够实际收回的合同成本确认合同收入
  D，应确认150万元的负商誉
  C。20X7年12月1日该企业用100000美元购买一批债券，合同成本在发生时计人费用
  E，采用完成合同法确认合同收入和合同费用
  
  2。下列有关说法中正确的有（ CE )
  A。
  A.甲企业与乙企业合并前分属于两个不同的企业集团重金之下必有智夫
  下列有关建造合同的会计处理. 甲企业确认合并业务时，应将150万元计入当期收益
  E，当天即期汇率是1美元=6.建造合同结果能够可靠估计的，正确的有（ ACD ）
   
• 

  2016-11-22 00:15 赵顺贵 客户经理

  试题编号试题描述选择支正确答案
  1下列四个结论中，哪些结论符合我国证券市场发展的历史事实（ ）。A. 新中国证券交易市场的建立始于1986年 B. 股权分置改革始于2005年4月底 C. 2010年，我国股指期货开始上市交易 D. 上海证券交易所于1992年正式开业ABC
  3债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动。A. 对； B. 错对
  5根据证券交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、回转交易和期货交易。A. 对； B. 错错
  6在证券交易所的交易中，投资者都是法人，个人投资者只能进入证券公司柜台市场买卖证券。A. 对； B. 错错
  7根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是（ ）。A. 证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格 B. 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人 C. 证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定 D. 证券交易所是有组织的市场，又称"场内交易市场"BD
  8证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类，即场内交易市场和银行间债券交易市场。A. 对； B. 错错
  9证券登记结算机构应履行的职能包括（ ）。A. 证券账户的设立和管理 B. 结算账户的设立和管理 C. 证券的存管和过户 D. 受发行人的委托派发证券权益ABCD
  10根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为强有效市场和弱有效市场。A. 对； B. 错错
  11指令驱动系统是一种（ ）市场，而报价驱动系统是一种（ ）市场。A. 做市商…订单驱动 B. 连续交易商…竞价 C. 竞价…做市商 D. 连续交易商…订单驱动C
  12上海证券交易所和深圳证券交易所对会员须承担义务的相关规定（ ）。A. 完全一致 B. 基本一致 C. 有较大差异 D. 完全不一致B
  13根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。A. 对； B. 错错
  14证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，中国证监会可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，如警告、公开批评、取消会籍等。A. 对； B. 错错
  15证券交易所交易席位的实质，是指证券公司在证券交易所有一固定位置。A. 对； B. 错错
  16以下关于交易单元的说法，正确的是（ ）。A. 交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报 B. 深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元 C. 交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用 D. 通过交易单元，会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回D
  17在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。A. 对； B. 错错
  18同自营业务相比，下列各项中，（ ）是证券经纪业务的特点。A. 业务对象的特定性 B. 交易行为的自主性 C. 客户资料的保密性 D. 客户指令的权威性CD
  19在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户等。......