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  2022-02-25 00:10 赵骏凯 客户经理

  私募基金设立条件流程如下：
  有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程；
  取得基金从业资格的人员达到法定人数；
  有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；
  有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。
  设立私募基金公司，应当具备以下条件：
  管理型企业：
  《一》公司制管理型企业“北京”作为行政区划允许在商号与行业用语之间使用。合伙型企业“北京”作为行政区划必须放在商号和行业用语前面。
  《二》管理型企业名称核定为：北京**投资基金管理有限公司或北京**投资基金管理中心（有限合伙）。
  《三》注册资本（出资数额）不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于3000万元；
  《四》单个投资者的投资数额不低于100万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）
  《五》至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
  《六》管理型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资管理、咨询。
  管理型企业均可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：
  1、发放贷款；
  2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易；
  3、以公开方式募集资金；
  4、对除被投资企业以外的企业提供担保。
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  2022-02-25 00:07 齐晓娇 客户经理

  政府、金融机构、工商企业等在发行证券时，可以选择不同的投资者作为发行对象，由此，可以将证券发行分为公募和私募两种形式。
  主要从公司制私募股权基金、有限合伙制私募股权基金、信托制私募股权基金等三种形式的设立来解析。包括设立条件、设立主体、出资制度、设立流程入手。
  《公司法》对于公司制私募股权基金设立条件没有太多限制，主要是对一般有限责任公司和股份有限公司分别规定了设立条件，诸如《公司法》第二十三条规定：“设立有限责任公司，应当具备下列条件：
  （一）股东符合法定人数；
  （二）有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额；
  （三）股东共同制定公司章程；
  （四）有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构；
  （五）有公司住所中国私募基金发展三大路径
  在设立主体上，公司制私募股权基金需要注意的是投资者不能超过200人的法律限定，其中有限责任公司不得超过50人，并且单个投资者不低于100万元人民币。关于投资者人数跟《公司法》规定的股东人数是一致的，《公司法》规定有限责任股东人数上限为50人，而股份有限公司股东人数上限为200人。
  关于注册资本最低限额，按照《公司法》规定，法律、行政法规有较高规定的，从其规定。按照上述《创业投资企业管理暂行办法》规定的备案条件，公司实收资本不低于人民币3000万元，依照此规定，创业投资企业的实收资本至少不低于3000万元，但是注册资本却语焉不详。
  在设立流程上，根据《创业投资企业管理暂行办法》规定，设立公司制PE需要按照《公司法》登记程序履行有关工商登记手续，然后向各地发改委履行有关备案手续。如果涉及外资的，在办理工商登记手续之前还需要履行有关外资商务局或商务部的审批手续。

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  2022-02-25 00:01 赖鹏博 客户经理

  设立私募基金和普通公司本质没什么区别，主要是在门槛，各地要求资金门槛不一样，从最初的3000万到现在有些地区的1亿元不等，再就是审批，备案，需要审查投资人的各项资质。
  另外，私募基金也分很多种，有股权投资基金，也有投资于股票的阳光私募，公司也可以是合伙制或有限责任制甚至股份有限公司等等。
  以公司形式设立的的私募基金在形式上与普通公司的设立过程有一定的区别，有有限责任公司形式和股份有限公司两种形式，但是对于私募基金公司这样的金融性公司来说不实行普通公司的登记主义设立方式，需要对公司的设立进行审批，主要是审核公司的注册资金是否达到要求的数额和投资人的投资金额、投资能力、风险承担能力等资格即是否达到所要求的合格投资者的资格。
  注意的事项主要是根据公司法和证券法等相关的法律和行政法规、证券监管部门的规章和地方上的一些要求，特别是地方上的一些具体规定。主要是一、募集形式，也就是不能大张旗鼓的进行宣传，需要有特定的有实力的募集对象进行私募，即私下募集；二、具体规定中对募集对象的具体要求；三、公司的注册资金达到具体规定的要求。重点在于地方上对于私募基金的规定。
  私募基金公司的市场作用
  私募股权基金作为一种重要的市场约束力量，可以补充政府监管之不足。私募股权基金作为主要投资者可以派财务总监、派董事，甚至作为大股东可直接选派总经理到企业去。在这种情况下，私募股权基金作为一种市场监控力量，对公司治理结构的完善有重要的推动作用。为以后的企业上市在内部治理结构和内控机制方面创造良好的条件。
  最后，私募股权基金可以促进多层次资本市场的发展。可以为股票市场培育好的企业，私募股权基金壮大以后，可以推动我们国内创业板和中小企业板市场的发展。
  私募基金公司组织形式
  公司式
  公司式私募基金有完整的公司架构，运作比较正式和规范。目前公司式私募基金（如"某某投资公司"）在中国能够比较方便地成立。半开放式私募基金也能够以某种变通的方式，比较方便地进行运作，不必接受严格的审批和监管，投资策略也就可以更加灵活。比如：
  设立某"投资公司"，该"投资公司"的业务范围包括有价证券投资；
  “投资公司”的股东数目不要多，出资额都要比较大，既保证私募性质，又要有较大的资金规模；
  “投资公司”的资金交由资金管理人管理，按国际惯例，管理人收取资金管理费与效益激励费，并打入"投资公司"的运营成本；
  “投资公司”的注册资本每年在某个特定的时点重新登记一次，进行名义上的增资扩股或减资缩股，如有需要，出资人每年可在某一特定的时点将其出资赎回一次，在其他时间投资者之间可以进行股权协议转让或上柜交易。该"投资公司"实质上就是一种随时扩募，但每年只赎回一次的公司式私募基金。
  不过，公司式私募基金有一个缺点，即存在双重征税。克服缺点的方法有：
  将私募基金注册于避税的天堂，如开曼、百慕大等地；
  将公司式私募基金注册为高科技企业（可享受诸多优惠），并注册于税收比较优惠的地方；
  借壳，即在基金的设立运作中联合或收购一家可以享受税收优惠的企业（最好是非上市公司），并把它作为载体。
  契约式
  契约式基金的组织结构比较简单。具体的做法可以是：
  证券公司作为基金的管理人，选取一家银行作为其托管人；
  募到一定数额的金额开始运作，每个月开放一次，向基金持有人公布一次基金净值，办理一次基金赎回；
  为了吸引基金投资者，应尽量降低手续费，证券公司作为基金管理人，根据业绩表现收取一定数量的管理费。其优点是可以避免双重征税，缺点是其设立与运作很难回避证券管理部门的审批和监管。
  虚拟式
  虚拟式私募基金表面看来像委托理财，但它实际上是按基金方式进行运作。比如，虚拟式私募基金在设立和扩募时，表面上是与每个客户签定委托理财协议，但这些委托理财帐户是合在一起进行基金式运作，在买入和赎回基金单元时，按基金净值进行结算。具体的做法可以是：
  每个基金持有人以其个人名义单独开立分帐户；
  基金持有人共同出资组建一个主帐户；
  证券公司作为基金的管理人，统一管理各帐户，所有帐户统一计算基金单位净值；
  证券公司尽量使每个帐户的实际市值与根据基金单位的净值计算的市值相等，如果二者不相等，在赎回时由主帐户与分帐户的资金差额划转平衡。
  虚拟式的优点是，可以规避证券管理部门对基金设立与运作方面的审批与监管，设立灵活，并避免了双重征税。缺点是依然没有摆脱委托理财的束缚，在资金筹集上需要法律上的进一步规范，在资金运作上依然受到证券管理部门对券商的监管，在资金规模扩张上缺乏基金的发展优势。
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  2022-02-24 23:58 黄相方 客户经理

  私募基金公司注册的规定
  随着国民整体经济水平的提高，大多数人已经过上小康生活。在过去的几年中，随着投资理财，购买股票，购买基金和政府债券的兴起，引起了很多投资者的好奇心，尤其是那些私募基金公司，所以很多人想注册这类公司，今天快创通小编带大家了解一下私募公司注册的规则。
  1、依据相关法律规定，要求私募基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营；
  2、实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币；
  3、自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上；
  4、有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人；
  5、具有良好的社会信誉，最近三年没有违法违规记录，在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。
  私募基金公司注册时，需要进行私募基金登记与备案，那么也有了以下的要求：
  向基金业协会申请登记的私募基金管理机构，要求在非公开募集基金登记备案系统中填报机构基本信息、持牌负责人和从业人员基本信息、股东及合伙人基本信息、管理产品基本信息等，上传相关文件资料。同时，提供以下书面材料：
  （1）关于申请材料真实、准确、完整的承诺函，并加盖公章；
  （2）律师事务所出具的法律意见书；
  （3）基金业协会规定的其他文件。
  依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》等法律规定，要求私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等管理人向基金业协会履行基金备案手续。私募基金管理人承诺对基金备案所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
  私募基金公司注册条件
  1、依据相关法律规定，要求私募基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营；
  2、实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币；
  3、自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上；
  4、有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人；
  5、具有良好的社会信誉，最近三年没有违法违规记录，在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。
  私募基金公司注册时，需要进行私募基金登记与备案，那么也有了以下的要求：
  向基金业协会申请登记的私募基金管理机构，要求在非公开募集基金登记备案系统中填报机构基本信息、持牌负责人和从业人员基本信息、股东及合伙人基本信息、管理产品基本信息等，上传相关文件资料。同时，提供以下书面材料：
  1、关于申请材料真实、准确、完整的承诺函，并加盖公章；
  2、律师事务所出具的法律意见书；
  3、基金业协会规定的其他文件。
  依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》等法律规定，要求私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等管理人向基金业协会履行基金备案手续。私募基金管理人承诺对基金备案所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
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  2022-02-24 23:55 赵颖轶 客户经理

  1997年我国《合伙企业法》的制定，标志着合伙企业成为我国一种新的企业组织形式。2006^我国对《合伙企业法》进碰订，确立有限合伙制度，为合伙型私募股权基金企业的设立构建了法律基础。有限合伙私募股权基金根据《合伙企业法》设立，一般由投资管理机构或团队作为设立有限合伙企业的发起人。投资还是要到一些正规的平台，像腾讯众创空间。
  1997年我国《合伙企业法》的制定，标志着合伙企业成为我国一种新的企业组织形式。2006年我国对《合伙企业法》进碰订，确立有限合伙制度，为合伙型私募股权基金企业的设立构建了法律基础。有限合伙私募股权基金根据《合伙企业法》设立，一般由投资管理机构或团队作为设立有限合伙企业的发起人，合伙人分为普通合伙人（GP)和有限合伙人(LP),从事直接股权投资。其中，普通合伙人通常是由投资管理机构发起设立的公司或合伙型基金，作为一般合伙人在有限合伙型基金中承担无限责任，负责基金的投资'经营、管理（在实际操作中，基金管理也会交由外部管理机构负责，而此机构一般为GP的发起者）。基金的其他普通投资人担任有限合伙人，以其认缴的出资额为限承担有限责任，只负责基金的投资，并不具体过问基金的经营管理。有限合伙型私募股权基金-般不设立股东大会'董事会、监事会，只设立合伙人大会，对有限合伙型私募股权基金碰权利。
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  2022-02-24 23:52 赵飞行 客户经理

  1．私募股权投资基金的募集设立
  协助发起人和投资者设立各类私募股权基金，包括产业投资基金、一般私募基金等形式，有限合伙制、公司制或信托制等模式，人民币基金、外币基金等类型：
  服务涵盖：
  ● 根据基金设立者的目标设计合适的组织形式；
  ● 协助基金投资者设计管理架构和收益结构；
  ● 协助发起人募集资金，并规范相关手续和程序；
  ● 协调、规范基金管理人和投资者以及基金托管人的法律关系；
  ● 解决基金投资者、管理者所面临的各类法律法规项下的合规问题。
  2．私募股权投资基金的项目运作
  包括协助私募投资者锁定目标公司并成功投资于目标公司。
  服务涵盖：
  ● 投资结构和资本退出安排的法律方案设计；
  ● 对目标公司进行法律尽职调查；
  ● 就项目相关问题向投资者出具法律意见书；
  ● 参与项目的商业谈判；
  ● 起草投资项目所涉及的相关法律文件；
  ● 就政府相关审批与登记提供咨询意见并协助履行有关法定程序和手续；
  ● 协助客户完成交易的交割。
  3．私募股权投资的管理退出
  包括协助私募投资者在条件成熟后以各种可行模式成功退出目标企业，获得投资价值。退出模式包括IPO退出、回赎退出、并购退出及清算退出等。
  服务涵盖：
  ● 协助投资者对目标企业进行管理和服务；
  ● 退出模式安排的方案选择和设计；
  ● 依据不同的退出模式出具相关的法律意见书；
  ● 参与项目退出的相关商业谈判；
  ● 就退出中所涉及的所有重要法律事项提供切实可行的解决方案；
  ● 作为基金方代表参与退出的相应法律程序；
  ● 受基金方委托为项目公司提供IPO、并购重组等法律指导和服务。
  4．协助拟融资企业引入PE投资
  包括协助拟融资企业寻找、评估并引入合适的PE投资者，或设计实施其他融资方案。
  服务涵盖：
  ● 为客户设计并制定融资方案；
  ● 参与商业计划书的拟定；
  ● 为客户寻找、推荐合适的PE投资者；
  ● 协助客户参与PE有关的洽商和谈判；
  ● 参与客户对PE的评估和选择，并在必要时提供法律意见；
  ● 代表或协助客户设计与PE的合作方案；
  ● 为客户起草、审查和修改与项目有关的章程、投资协议等法律文件。
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  2022-02-24 23:49 黄盈椿 客户经理

  组织形式
  编辑
  公司式
  公司式私募基金有完整的公司架构，运作比较正式和规范。目前公司式私募基金（如"某某投资公司"）在中国能够比较方便地成立。半开放式私募基金也能够以某种变通的方式，比较方便地进行运作，不必接受严格的审批和监管，投资策略也就可以更加灵活。比如：
  设立某"投资公司"，该"投资公司"的业务范围包括有价证券投资；
  “投资公司”的股东数目不要多，出资额都要比较大，既保证私募性质，又要有较大的资金规模；
  “投资公司”的资金交由资金管理人管理，按国际惯例，管理人收取资金管理费与效益激励费，并打入"投资公司"的运营成本；
  “投资公司”的注册资本每年在某个特定的时点重新登记一次，进行名义上的增资扩股或减资缩股，如有需要，出资人每年可在某一特定的时点将其出资赎回一次，在其他时间投资者之间可以进行股权协议转让或上柜交易。该"投资公司"实质上就是一种随时扩募，但每年只赎回一次的公司式私募基金。
  不过，公司式私募基金有一个缺点，即存在双重征税。克服缺点的方法有：
  将私募基金注册于避税的天堂，如开曼、百慕大等地；
  将公司式私募基金注册为高科技企业（可享受诸多优惠），并注册于税收比较优惠的地方；
  借壳，即在基金的设立运作中联合或收购一家可以享受税收优惠的企业（最好是非上市公司），并把它作为载体。
  契约式
  契约式基金的组织结构比较简单。具体的做法可以是：
  证券公司作为基金的管理人，选取一家银行作为其托管人；
  募到一定数额的金额开始运作，每个月开放一次，向基金持有人公布一次基金净值，办理一次基金赎回；
  为了吸引基金投资者，应尽量降低手续费，证券公司作为基金管理人，根据业绩表现收取一定数量的管理费。其优点是可以避免双重征税，缺点是其设立与运作很难回避证券管理部门的审批和监管。
  虚拟式
  虚拟式私募基金表面看来像委托理财，但它实际上是按基金方式进行运作。比如，虚拟式私募基金在设立和扩募时，表面上是与每个客户签定委托理财协议，但这些委托理财帐户是合在一起进行基金式运作，在买入和赎回基金单元时，按基金净值进行结算。具体的做法可以是：
  每个基金持有人以其个人名义单独开立分帐户；
  基金持有人共同出资组建一个主帐户；
  证券公司作为基金的管理人，统一管理各帐户，所有帐户统一计算基金单位净值；
  证券公司尽量使每个帐户的实际市值与根据基金单位的净值计算的市值相等，如果二者不相等，在赎回时由主帐户与分帐户的资金差额划转平衡。
  虚拟式的优点是，可以规避证券管理部门对基金设立与运作方面的审批与监管，设立灵活，并避免了双重征税。缺点是依然没有摆脱委托理财的束缚，在资金筹集上需要法律上的进一步规范，在资金运作上依然受到证券管理部门对券商的监管，在资金规模扩张上缺乏基金的发展优势。
  组合式
  为了发挥上述3种组织形式的优越性，可以设立一个基金组合，将几种组织形式结合起来。组合式基金有4种类型：
  公司式与虚拟式的组合；
  公司式与契约式的组合；
  契约式与虚拟式的组合；
  公司式、契约式与虚拟式的组合。
  有限合伙制
  有限合伙企业是美国私募基金的主要组织形式。2007年6月1日，我国《合伙企业法》正式施行，一批有限合伙企业陆续组建，这些有限合伙企业主要集中在股权投资和证券投资领域，
  信托制
  通过信托计划，进行股权投资或者证券投资，也是阳光私募的典型形式。
  3注册审核
  编辑
  简介
  基金公司注册审核管理主要包括以下五类：基金公司的设立审核、基金公司重大事项变更审核、基金公司分支机构设立审核和基金公司股权处置监管。
  基金公司设立审核
  设立基金公司应经中国证监会批准。设立基金公司必须在股东资格、公司章程、注册资本、从业人员资格、内部制度、组织机构、营业场所等方面符合《证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》规定的条件，同时向中国证监会提交书面申请。
  基金公司重大事项变更审核
  基金公司下列事项变更需经中国证监会批准：
  (1)变更股东、注册资本或者股东出资比例。
  (2)变更名称、住所。
  (3)修改章程。
  基金公司分支机构设立审核
  基金公司可以设立分公司，或者中国证监会规定的其他形式的分支机构，如办事处，并得到证监会批准。基金公司设立分支机构，应向中国证监会报送申请材料。
  基金公司股权处置监管
  基金公司股权转让，需提交以下材料：
  （一）出让方关于出让股权的说明，应包括出让基金公司股权的原因，对受让方参股目的、诚信状况等的了解情况；
  （二）受让方按照其自身决策程序同意受让基金公司股权的决定；
  （三）受让方出具的参股基金公司报告书，应包括以下内容：
  1、受让基金公司股权的目的；
  2、对基金行业发展状况、基金公司制度安排及监管要求、基金公司股东权利和义务的了解情况说明；
  3、对拟受让的基金公司了解情况说明；
  4、拟持有基金公司股权的期限安排；
  5、受让方拟成为主要股东的，应说明其对基金公司发展战略方面的考虑；
  （四）董事会通过的自股权转让协议经股东会批准之日起至获得证监会批准期间公司经营运作的安排方案；
  （五）证监会根据审慎原则要求提供的其他材料。
  基金公司注册条件
  这里详细介绍也基金公司的注册审批、公司变更、企业注销相关的详细信息！
  我们这里讲的是私募投资基金公司，是以非公开方式募集的股权投资、产业投资、创业投资、风险投资等基金公司。
  基金型公司：
  名称：北京xxx股权投资基金有限公司，达不到投资规模的投资企业名称不得使用"投资基金"字样注册资金：5亿元人民币，设立时可实入1亿，其余资金依照公司法、公司章程的要求5年内全部到位管理者：要求至少三名高级管理者具有股权投资管理经验或者相关的投资管理经验。
  经营范围：非证券业务的投资、投资管理、咨询；
  可以申请上述经营范围以外的经营项目，但是不得从事：
  1、公开募集资金；
  2、放贷；
  3、公开交易证券类投资及金融衍生品交易；
  4、对除被投资企业以外的企业提供担保。
  管理型基金公司：投资基金管理：“注册资本（出资数额）不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）”
  单个投资者的投资额不低于100万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。
  至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
  经营范围：非证券业务的投资、投资管理、咨询；
  可以申请上述经营范围以外的经营项目，但是不得从事：
  1、公开募集资金；
  2、放贷；
  3、公开交易证券类投资及金融衍生品交易；
  4、对除被投资企业以外的企业提供担保。
  基金公司变更
  基金公司变更提交材料
  1、企业名称变更核准申请书
  2、企业变更（改制）登记（备案）申请书
  3、公司营业执照副、公司印与章
  4、地址证明，房产证、产权人证明、租房协议
  5、公司章程
  6、股东会决议
  基金公司注销
  1、《企业注销登记申请书》；
  2、《指定（委托）书》；
  3、依照《公司法》作出的决议或决定或行政机关责令关闭的文件或法院的破产裁定；
  4、股东会或有关机关确认的清算报告；
  5、三次注销公告报样（第一次公告之日起90日后，方受理您的注销申请）；
  6、税务部门出具的完税证明；
  7、《企业法人营业执照》正、副本。
  基金公司名称核定
  名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。
  名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。
  除国务院决定设立的企业外，企业名称不得冠以“中国”、“中华”、“全国”、“国家”、“国际”等字样。
  管理型企业名称核定为：**投资基金管理有限公司或**投资基金管理中心（有限合伙）。
  基金型企业名称核定为：**投资基金有限公司（行政区划可加在字号前或中间）。
  公司制股权投资企业名称核准为：“xx 股权投资股份公司”或“xx 股权投资基金股份司”、“xx股权投资有限公司”或“xx股权投资基金有限公司”。
  合伙制股权投资企业名称核准为：“xx股权投资合伙企业+（有限合伙）”或“xx股权投资基金合伙企业+（有限合伙）”。
  公司制股权投资管理机构名称核定为“xx股权投资管理股份公司”或“xx股权投资基金管理股份公司”、“xx股权投资管理有限公司”或“xx股权投资基金管理有限公司”。
  合伙制股权投资管理机构名称核准为“xx股权投资管理合伙企业+（有限合伙）、（普通合伙）”或“xx股权投资基金管理合伙企业+（有限合伙）、（普通合伙）”。
  股权投资企业及其管理机构的注册名称国家另有规定的，从其规定。