其他回答(共7条)

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  2021-12-23 18:32 赵顺贵 客户经理

  基金管理人，是指凭借专门的知识和经验，运用所管理的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。我国《证券投资基金暂行管理办法》规定，基金管理人的职责主要有：按照基金契约和规定运用基金资产投资并管理基金资产；及时足额地向基金持有人支付基金收益；保存基金的会计账册，并及时公告基金财务报告；计算公告基金资产净值及每一基金单位资产净值等。

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  2021-12-23 18:30 赵马元 客户经理

  私募基金管理人的核心职责和义务是按照约定为投资者实现投资收益，此外还应当严格遵守相关法规对私募基金管理人、托管人、机构及其他私募服务机构及其从业人员提出的相应的规范性要求。
  1、从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。
  2、私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。
  3、各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：
  (1)工商登记和营业执照正副本复印件;
  (2)公司章程或者合伙协议;
  (3)主要股东或者合伙人名单;
  (4)高级管理人员的基本信息;
  (5)基金业协会规定的其他信息。
  自然人担任私募基金管理人的，应当报送以下基本信息：
  (1)身份证明复印件;
  (2)个人简历;
  (3)最近三年信用记录;
  (4)基金业协会规定的其他信息。
  基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
  4、私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：
  (1)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;
  (2)基金合同、基金公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记资料和营业执照正副本复印件;
  (3)采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金资产的，还应当报送委托托管协议;
  (4)基金业协会规定的其他信息。
  基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，以通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
  5、 私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在20个工作日内向基金业协会报告，基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。
  6、私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。并且投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合本条规定。
  7、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：
  (1)净资产不低于1000万元的单位;
  (2)个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。
  8、私募基金管理人需要对合格投资者进行甄别。下列投资者视为合格投资者：
  (1)社会保障基金、企业年金、慈善基金;
  (2)依法设立并受国务院金融监督管理机构监管的投资计划;
  (3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;
  (4)中国证监会规定的其他投资者。
  9、私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单、发送手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。
  10、私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
  11、 私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，要求投资者书面承诺符合合格投资者标准，并应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。
  12、 私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，并向合格投资者说明。
  13、 私募基金管理人管理不同私募基金的，应当建立相互独立的投资决策流程和防火墙制度，防范利益冲突。
  14、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：
  (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;
  (2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
  (3)利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送;
  (4)侵占、挪用基金财产;
  (5)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
  (6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;
  (7)玩忽职守，不按照规定履行职责;
  (8)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;
  (9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
  15、私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由基金业协会另行制定。
  16、私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和运用杠杆情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
  17、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
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  2021-12-23 18:20 齐敬磊 客户经理

  深圳前海大概率资管为您解答：
  （1）按规定开设和注销基金的证券资金账户、期货账户等投资所需账户，办理基金的备案手续；
  （2）自基金合同生效之日起，按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；按照基金合同规定将本基金项下资金移交基金托管人保管；
  （3）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
  （4）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产与其管理的其他基金财产和基金管理人的固有财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理、分别记账；
  （5）除依据法律法规、基金合同及其他有关规定外，不得为基金管理人及任何第三人谋取利益, 不得委托第三人运作基金财产；
  （6）办理或者委托其他基金份额登记机构代为办理基金份额的注册登记事宜；
  （7）按照基金合同的约定接受基金份额持有人和基金托管人的监督；
  （8）根据相关法规及基金合同的约定，向基金托管人提供基金交易数据、投资文件及基金其他相关数据与文件，并确保提供材料的合法、真实、完整和有效；
  （9）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
  (10)根据法律法规和基金合同的规定，向基金投资者提供基金定期报告，对报告期内基金财产的投资运作等情况做出说明；
  （11）按照基金合同约定向基金投资者报告基金份额净值；
  （12）根据法律法规和基金合同的规定，编制基金年度报告，并向基金份额持有人进行披露；
  （13）保守商业秘密，不得泄露基金的投资计划、投资意向等，监管机构另有规定的除外；
  （14）保存基金资产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料；
  （15）妥善保管并按基金托管人要求及时向基金托管人移交基金投资者签署的基金合同原件，因基金管理人未妥善保管或及时向基金托管人移交基金合同原件导致基金托管人损失的，基金管理人应予以赔偿；
  （16）建立并保存基金份额持有人名册，按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
  （17）公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损基金财产及其他当事人利益的活动；
  （18）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
  （19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
  （20）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告金融监管部门并通知基金托管人和基金投资者；
  （21）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退出而免除；
  （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
  （23）国家有关法律法规、监管机构及基金合同规定的其他义务。
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  2021-12-23 18:13 龚宇飞 客户经理

  私募基金管理人的核心职责和义务是按照约定为投资者实现投资收益，此外还应当严格遵守相关法规对私募基金管理人、托管人、机构及其他私募服务机构及其从业人员提出的相应的规范性要求。
  1、按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产；2、及时、足额的向基金持有人支付基金收益；3、保存基金的会计账册、记录15年以上；4、编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告；5、计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值；6、召集基金份额持有人大会；7、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；8、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；9、国务院证券监督管理机构规定的其他职责及基金契约规定的其他职责。
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  2021-12-23 18:01 符腾丹 客户经理

  基金投资人的义务：
  1、遵守基金契约。
  2、缴纳基金认购款项及规定的费用。
  3、承担基金亏损或终止的有限责任。
  4、不从事任何有损基金及其他基金投资人利益的活动。
  基金投资人的权利：
  1、出席或委派代表出席基金投资人大会。
  2、取得基金收益。
  3、监督基金经营情况，获得基金业务及财务状况方面的资料。
  4、申购、赎回或转让基金单位。
  5、取得基金清算后的剩余资产。
  6、基金契约规定的其他权利。
  基金投资人大会可以对以下重大事项作出决议并报中国证监会批准：修改基金契约；提前终止基金；更换基金管理人；更换基金托管人。
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  2021-12-23 17:54 龙小语 客户经理

  投资人有权力使用他们的资金，而作为管理人的义务是更好的披露基金的风险，损失了对谁都不开心。
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  2021-12-23 17:34 黄盛毅 客户经理

  基金托管人的义务主要包括如下内容：
  1.保管基金资产
  2.保管与基金有关的重大合同及有关凭证
  3.负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来