其他回答(共7条)

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  2021-04-06 13:38 龚崇栋 客户经理

  正式的投资顾问式必须要的，如果刚开始从事，可能一段时间不需要，类似于学校里没有教师资格证的实习老师一样，处于实习阶段，等你的证书下来，公司才会跟你签正式合同
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  2021-04-06 13:35 龙小语 客户经理

  投资顾问就是客户经理，说难听点，就是拉客户的。
  这不是学历问题，是家里有没有关系的问题，没有关系，你只能去做营销。后台都是老员工和有关系的人去的。
  我是期货公司的客户经理，你也可以叫我拉客户的。我们公司有的分析师就是本科学历，有的硕士还在和我一样拉客户。
  我是矮矬穷，家里没背景，没办法，只能去“投资顾问”~~~呵呵~ 希望采纳~
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  2021-04-06 13:32 车广伟 客户经理

  证券公司的投资顾问是必须要有证券投资咨询资格的

  要取得证券投资咨询资格就必须要通过证券从业资格考试的投资分析

  然后才能有所在的机构帮申请投资咨询资格

  证券公司的投资顾问为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，禁止代理客户操作。也就是说，投资顾问提供建议给客户参考，决策由客户自己做。赢亏均由客户承担，证券公司可能就投资顾问服务收取费用，形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。

  扩展资料：

  考试科目

  考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。

  考试使用的教材每年都会重新编辑，增加最新的法规，政策等。

  基础科目为必考科目，专业科目可以自选。

  通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，并可根据《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》的规定，向中国证券业协会申请执业资格。

  通过基础科目及两门以上（含两门）专业科目考试的或已经持有两种（含两种）以上资格证书的，可获得一级专业水平级别认证证书；通过基础科目及四门以上（含四门）专业科目考试的或已经持有四种资格证书的，可获得二级专业水平级别认证证书。

  自2015年7月开始，证券从业资格考试将进行改革，自2015年8月，已有部分考生选择新改革后的考试，考试科目为两门，分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。每科分别为100题选择题，考试时间为120分钟。

  采用网上报名，网上答题，每年有四次的考试机会。

  适合人群：年满18周岁，具有高中或国家承认相当于高中以上文凭且具有完全民事行为能力的在职证券人员、相关专业未取得资格证的人员、自营投资者以及想在本行业有所提升的有识之士。

  考试成绩有效期

  考试成绩合格将取得成绩合格证书，考试成绩终身有效。

  参考资料来源：

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  2021-04-06 13:26 齐方洲 客户经理

  证券公司的投资顾问是必须要有证券投资咨询资格的
  要取得证券投资咨询资格就必须要通过证券从业资格考试的投资分析
  然后才能有所在的机构帮申请投资咨询资格
  证券公司的投资顾问为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，禁止代理客户操作。也就是说，投资顾问提供建议给客户参考，决策由客户自己做。赢亏均由客户承担，证券公司可能就投资顾问服务收取费用，形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。
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  2021-04-06 13:23 齐文生 客户经理

  根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。投资顾问就是从业证券投资顾问业务的从业人员。
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  2021-04-06 13:20 赵飞行 客户经理

  中国证券投资基金业协会（下称中基协）就《证券期货经营机构资产管理业务登记备案和自律管理办法（试行）》（征求意见稿）（下称《登记备案办法》）及配套规则公开征求意见，这意味着证券、基金、期货三类机构开展资产管理业务将得到统一规范。
  《登记备案办法》共七章七十二条，包括总则、机构登记、资产管理计划的设立及备案、投资运作及信息披露、风险管理与内部控制、日常报告与自律管理、附则。
  中基协方面称，《登记备案办法》有三大起草思路：一是消除证券、基金、期货三类机构在市场准入、投资范围、业务规范、备案监测等方面的差异，统一相关自律管理标准、程序，细化纪律处分类型和适用情形。
  二是结合资产管理业务特点，以放松管制、强化管理、防范风险为重点，加强通道业务、第三方机构、分级杠杆以及短期激励等规范，明确资产管理业务底线。
  三是针对证券期货经营机构特点，对其开展资产管理业务提出特殊监管要求，比如防范与其他业务之间的利益冲突、风险隔离、关联交易等。
  值得注意的是，《登记备案办法》将资产管理业务载体统一为资产管理计划，取消“一对一”、“一对多”的形式要求，并将资产管理计划的投资范围与《私募投资基金监督管理暂行办法》相统一，同时以负面清单形式明确了不得投资的四类情形，从制度规则上消除了证券、基金、期货三类公司在资产管理业务载体和投资范围方面的差异。
  出于激发市场活力考虑，《登记备案办法》取消了资产管理计划最低初始规模和最高规模上限的要求，在符合合格投资者相关要求情况下，由证券期货经营机构自主决定资产管理计划规模，这会在一定程度上缓解资产管理人和销售机构的销售压力。
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  2021-04-06 13:17 连亚玉 客户经理

  资管计划，投资顾问，操盘手，资产管理人 这是5个不同的概念。
  投资顾问一般不是实际操盘手。